在現實社會中，很多場合都離不了崗位職責，制定崗位職責可以減少違章行爲和違章事故的發生。什麼樣的崗位職責纔是有效的呢？以下是小編整理的內控專員崗位職責，希望對大家有所幫助。
內控專員崗位職責1
一、崗位職責
（一）內控總監
1、在CEO的領導下，主持內控部的日常工作；
2、建立健全的內控工作規章制度、內控工作流程；
3、擬定年度內控工作計劃，確定各類內控事項，報CEO和董事會審批後組織實施；
4、組織協調內控過程中和公司下屬公司、部門的關係，實施內部各類內控事項，下達內控工作任務，制定經辦人和具體實施時間；
5、審覈內控工作方案，並對內控方案提出指導性意見；
6、指導下屬的日常工作，督促下屬的工作進度，並對下屬工作中遇到的關鍵性問題提出指導性解決意見；
7、複覈內控工作底稿，最終確定內控工作報告，提出最終內控意見；
8、複覈本部門費用，並負責提出本部門的採購計劃；
9、制定部門發展計劃並對本部門員工培訓、晉級、獎懲、人事調整等方面提出建議；
10、負責向公司領導彙報本部門工作，完成公司領導交辦的其他工作任務。
（二）內控經理
1、根據公司的財務管理制度及其他內部管理制度、公司的具體情況，起草內控規章制度、制定具體的內控工作方案；
2、對公司內部監控機制的可靠性、有效性和完整性進行審查和評估；
3、對公司組織結構、系統和程序是否恰當進行審查和評估，以確保成果與既定目標一致；
4、對用以確保遵守各項規章制度和既定內部政策目標的各項制度進行審查和評估；
5、對確保公司資產的安全和完整的制度和相關措施進行審查和評估；
6、瞭解和評估公司經營過程中出現重大風險的可能性，改進風險防範的'管理工作；
7、必要時，對屬於內部控制任務規定範圍內的涉及被指控的任何措施行爲和瀆職的案件進行調查，查明薄弱環節和原因所在；
8、按照內控工作計劃及內控項目的特點，制定具體的內控工作方案；
9、按照已批准的內控計劃和內控工作方案，負責具體內控項目的實施；
（三）內控助理
1、取得內控工作證據，編制內控工作底稿；並對取得的內控證據的真實性、完整性負責；
2、負責起草內控報告，客觀的反映被審計單位或部門的情況，客觀公正的給予評價，並提出建設性的建議和處理意見；
3、確保內部控制、調查和檢查報告的完整性、及時性、客觀性和準確性；
4、負責內控資料的立卷、收集、整理歸檔工作；
5、制定個人工作目標和計劃，並向部門經理提出改進內部控制工作的建議；
6、完成部門經理交辦的其他工作任務。
二、工作流程
1、內控總監根據公司的發展目標和內部控制情況制定年度內控工作計劃，報CEO和董事會批准；
2、內控總監根據年度內控計劃和CEO及董事會的臨時指令確定具體內控項目，審計對象和實施時間，制定相關人員組成審計小組；
3、審計小組根據內控項目展開審前調查，審計組長依據調查的具體情況，擬定內控工作方案，並報內控總監批准；
4、內控總監對被審計單位（部門）下達審計通知，並要求被審單位（部門）按通知要求準備好相關資料；
5、審計小組進駐被審計單位或審計部門後，開展審計工作，對相關人員展開調查、詢問，對相關資料進行檢查、分析、複覈、編制內控工作底稿，並對重要的審計憑據複印留底。審計組長、內控總監對內控工作底稿進行復核，並對內控底稿提出指導性意見；
6、審計組長擬定審計報告，對審計中發現的情況或問題提出相應的審計意見和建議，同時徵求被審計單位、相關人員的意見，並報內控總監批准，形成正式的內控報告；
7、內控總監對審計中發現的問題提出自己的審計意見，內控報告最終定稿，向被審計單位傳送內控報告、審計意見，並將被審計單位或者部門的反饋意見和內控報告一起報送CEO批准；
8、審計人員對被審計單位（部門）的審計情況進行後續跟蹤，收集被審計單位或部門對審計結果的回饋，和審計資料一起整理歸檔。
內控專員崗位職責2
1、督導貫徹國家有關法律法規、檢查公司對集團經營方針、戰略規劃及相關規章制度的執行情況；
2、執行集團內控部、上級領導分配的任務；
3、檢查銷售、採購、生產、人力資源、存貨、固定資產、財務報告等各項業務執行是否正常受控，有無運作效率低下等現象； 4、接受本單位管理層專項任務，實地調查各項業務的執行情況並提出建議報告；
5、檢查是否按國家財經法規以及集團財務制度進行覈算、管理和監督；檢查全面預算管理及總成本控制執行情況；
6、依據規定的程序實地詳細查覈本單位的運營管理情況，詳細記錄檢查結果；依據檢查結果，編制內控工作底稿；
7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作範圍擬定工作報告；
8、就檢查的發現報告上級，並提出建議報告；負責建議事項的後續追蹤考察；
9、部門檔案的整理歸檔；
10、持續參加內控知識培訓，提高內控檢查技能；
11、向內控報告初稿提供素材，參與內控報告的編制；
12、關聯內控控制活動:pc-a-15。