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銀行合規情況自查報告

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今年以來,XX市XX區聯社堅持“標本兼治、重在治本”的原則,緊緊抓住“制度、執行、監督”三個環節,以制度執行年活動爲載體,從全面構建合規風險管理體系入手,狠抓“五個到位”,深入紮實做好合規經營、合規操作監督檢查和整改工作,進一步規範經營行爲,防範事故案件,有力地促進了全轄農村信用社又好又快發展。我們的主要做法是:

銀行合規情況自查報告

一、高度重視,組織領導到位

自年初一開始,聯社領導班子把合規管理工作納入重要議事日程和年度目標考覈,作爲評先選優的重要內容,堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長爲組長,紀委書記、監事長爲副組長,經營班子和部室負責人爲成員的“制度執行年”、“合規經營、合規操作管理年”活動領導小組,負責整個活動的組織開展和檢查督促,落實稽覈監察保衛部具體負責此項工作。二是分別制定了“制度執行年”活動和“合規經營、合規操作”自查自糾工作實施方案,明確了工作步驟、方法和要求,做到了有的放矢。三是實行“一把手”負責制,聯社監事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規經營、合規操作”自查自糾工作責任書XXX份。聯社領導、部門負責人按照分工各司其責,認真履職盡責,率先垂範,以身作則,正人先正己,爭做合規帶頭人,爲深化改革和促進發展奠定基礎。

二、抓合規意識教育,培訓學習到位

爲提高全體員工特別是新青員工的合規意識,聯社一是把自省聯社成立以來出臺的制度辦法和金融職業道德規範、法律法規以及各種案例作爲學習培訓內容,重點提高員工對基本制度的熟悉程度,強化“學法、懂規、遵紀、守制”意識。二是按照統一規劃、分級實施的原則,年內聯社共組織培訓學習班X期,參訓人員達XXX人,其中一線員工的學習面達90%以上,使大家真正認識到“內控優先,制度先行”的重要性,理解和熟悉自身崗位內控要點,主動預防和發現風險。三是是採取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式,認真學習《業務流程合規操作手冊》、《安全保衛工作理論與實務》等業務書籍。同時,結合案件防控實際,把典型案件警示教育融入活動中,剖析案例,總結教訓,標本兼治。聯社監察部門隨時收集相關的典型案例,認真分析成因,定期以檔案形式予以通報,增強了學習的針對性,人人撰寫了學習筆記和心得體會,進一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制,檢驗學習效果。10月中旬,採取自下而上層層選拔的方式,各信用社和聯社機關推薦XX名員工進行了合規知識競賽;11月下旬,組織全轄XXX名員工分崗位參加省聯社的制度學習考試,考試成績與員工目標責任考覈和來年的崗位聘用掛鉤,考試及格率達99%。