一、單項選擇題
(1)下列不屬於證券中介機構的有( )。
A. 證券業協會
B. 會計師事務所
C. 律師事務所
D. 資產評估機構
(2)以下屬於註冊地在中國內地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。
A. A股
B. S股
C. B股
D. L股
(3)股票從性質上看，是一種( )證券。
A. 物權證券
B. 債權證券
C. 綜合權利證券
D. 既是物權證券又是債權證券
(4)收益公司債券與其他債券的區別在於( )。
A. 可以轉換成公司股份
B. 不以公司任何資產作擔保
C. 只有在公司盈利時才支付利息
D. 持有人享有優先購買公司股票權
(5)貼現債券的發行屬於( )。
A. 平價發行
B. 溢價發行
C. 折價發行
D. 免稅發行
(6)下列關於股票收益的說法中，錯誤的是( )。
A. 包括股息收入、資本利得和公積金轉增股本三個部分
B. 收益和風險是並存的，通常收益越高，風險越大
C. 股票買入價與賣出價之間的差額就是資本利得
D. 現金股息是資本利得的一種形式
(7)上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整爲( )。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
(8)( )只能在期權到期日執行，既不能提前，也不能推遲。
A. 看跌期權
B. 美式期權
C. 歐式期權
D. 看漲期權
(9)股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據( )進行分類。
A. 證券化的基礎資產不同
B. 證券化產品的金融屬性不同
C. 資產證券化發起人、發行人和投資者的公司類型不同
D. 資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同
(10)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限後，交易經手費的( )納人證券投資者保護基金。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(11)證券業協會性質上是一種( )。
A. 證券監督機構
B. 證券服務機構
C. 自律性組織
D. 證券投資人
(12)中央銀行參與金融市場與其他參與者有着本質的不同，其參與目的是( )。
A. 擁有剩餘資金
B. 盈利
C. 彌補資金的不足
D. 宏觀調控
(13)中國證券業協會於( )成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
(14)發行覈准制度規定由( )審覈發行人股票發行申請和可轉換公司債券等的發行申請。{
A. 中國證券監督管理委員會
B. 中國人民銀行
C. 國務院證券監督管理機構下設的發行審覈委員會
D. 證券交易所
(15)我國《證券法》規定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公 司的股票，在收購行爲完成後的( )內不得轉讓。
A. 1年
B. 2年
C. 6個月
D. 3個月
(16)股票的內在價值是指( )。
A. 股票票面上的標明金額
B. 股票的成交市價
C. 股票未來收益的現值
D. 中介機構評估的證券價值
(17)美國最早的證券交易所是( )。
A. 紐約證券交易所
B. 芝加哥證券交易所
C. 費城證券交易所
D. 波士頓證券交易所
(18)( )是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險爲基礎變量的金融衍生工具，用於轉移或防範信用風險，是20世紀90年代以來發展最爲迅速的一類金融衍生產品。
A. 股權類產品的衍生工具
B. 貨幣衍生工具
C. 利率衍生工具
D. 信用衍生工具
(19)以下不是非累積優先股票的特點是( )。
A. 股息分派以年度爲界
B. 股息分派以固定股息率爲上限
C. 股東收入的穩定性高
D. 公司股息分紅的負擔輕
(20)目前，能在上海證交所進行交易的債券是( )。
A. 實物債券
B. 憑證式債券
C. 記賬式債券
D. 以上都不能在證交所交易
(21)一般不需要進行證券信用評級的證券是( )。
A. 地方政府債券
B. 公司債券
C. 優先股票
D. 普通股票