不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
(1)在我國的代辦股份轉讓系統掛牌的公司是( )。
A. 原STAQ、NET系統掛牌公司
B. 滬、深圳證券交易所退市公司
C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中關村科技園區高科技公司
D. 滬、深圳證券交易所上市公司
(2)證券投資基金的費用除了基金管理費和基金託管費之外，還包括( )。
A. 基金資訊披露費用
B. 基金分紅手續費
C. 清算費用
D. 基金持有人大會費用
(3)關於債券發行的定價方式，下列描述正確的有( )。
A. 債券發行的定價方式以公開招標最爲典型
B. 按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標
C. 按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標
D. 一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標
(4)我國的外資股包括( )。
A. 紅籌股
B. 藍籌股
C. 境內上市外資股
D. 境外上市外資股
(5)對證券投資基金的特點，下列認識不正確的是( )。
A. 基金是將零散的資金彙集起來，交給專業機構投資於各種金融工具，以謀取資產的增值，都有最低投資限額要求
B. 是“不能將雞蛋放在一個籃子裏”理論在現實中的具體運用
C. 將分散的資金集中起來以信託方式交給專業機構進行投資運作
D. 以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點
(6)在證券市場上，根據投資者對風險的態度可以把投資者分爲( )。
A. 機構投資者
B. 個人投資者
C. 投機者
D. 投資者
(7)證券公司不得接受下列全權委託：( )。
A. 決定證券買賣
B. 選擇證券種類
C. 決定買賣數量
D. 決定買賣價格
(8)股票應載明的事項主要有( )。
A. 票面金額
B. 股票的編號
C. 公司名稱
D. 公司法定代表人姓名
(9)國際債券的發行人主要有( )。
A. 各國政府
B. 政府所屬機構
C. 銀行及其他金融機構
D. 跨國企業法定代表人
(10)按照我國公司法的規定，股票票面上應載明的事項包括( )。
A. 公司名稱
B. 公司登記成立的日期
C. 股票種類
D. 股份公司的主營業務範圍
(11)合格的境外機構投資者是指符合規定條件，經中國證監會批准投資於中國證券市場，並取得國家外匯管理局額度批准的中國境外的( )。
A. 基金管理機構
B. 保險公司
C. 證券公司
D. 其他資產管理機構
(12)關於ETFS與封閉式基金，以下說法不正確的是( )。
A. 封閉式基金交易價格與單位資產淨值趨同
B. ETFS發行後規模固定
C. ETFS只需每季度公佈一次財務狀況
D. 封閉式基金沒有固定的存續期
(13)我國基金法規定，基金託管人應當履行的職責包括( )。
A. 按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
B. 對所託管的不同基金財產分別設定帳戶，確保基金財產的完整與獨立
C. 按照規定召集基金份額持有人大會
D. 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
(14)可轉換公司債一般要經( )決議透過才能發行。
A. 股東大會
B. 總經理
C. 監事會
D. 董事會
(15)確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A. 在本國發行的債券通常以本國本位貨幣作爲面值的計量單位
B. 在國際金融市場籌資，則通常以債券發行地所在國家或地區的貨幣或以國際上通用的貨幣爲計量標準
C. 還應考慮債券發行者本身對幣種的需要
D. 主要考慮承銷商對幣種的需要
(16)根據我國政府對WTO的承諾，在加入後5年內，允許合資券商( )。
A. 開發諮詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司重組等
B. 對所有新批准的證券業務等給予國民待遇
C. 在國內設立分支機構
D. 投資與有價證券研究、諮詢
(17)證券投資基金的資金主要投向是( )。
A. 實業
B. 儲蓄
C. 有價證券
D. 能源
(18)證券市場中介機構是指爲證券的發行和交易提供服務的各類機構。下面( )是證券市場中介機構。
A. 證券公司
B. 會計師事務所
C. 證券交易所
D. 資產評估機構
(19)認股權證的要素有( )。
A. 認股數量
B. 認股地點
C. 認股期限
D. 認股價格
(20)關於證券公司經營證券自營業務的說法錯誤的是( )。
A. 證券公司自營業務規模不得超過淨資本的200%
B. 持有一種非債券類證券的成本不得超過淨資本的20%
C. 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
D. 違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
(21)下面關於股票價格的影響因素的說法正確的是( )。
A. 嚴重依賴國際市場的公司股票價格受匯率影響較大
B. 本幣貶值一定會使股票價格上升
C. 通貨膨脹一定會使股票價格上升
D. 股價往往先於經濟週期的變動而波動