目 錄
一、選題背景
二、研究目的和意義
三、本文研究涉及的主要理論
四、本文研究的主要內容及研究框架
（一）本文研究的主要內容
（二）本文研究框架
五、本文研究進展
六、目前已經閱讀的文獻
一、選題背景
建設工程是國家基本建設的重要組成部分，建築業是國民經濟的主要支柱產業之一，改革開放近30年來，我國建築業發展很快，建築市場已初步形成。建設工程項目由於投資大、工期長，在建設過程中不可預見的因素較多，如人員、材料、設備的情況變化，投資決策、設計、建設及使用各階段出現的諸多問題均會影響建設工程項目的實施，會以各種方式增加項目的風險，可以說，風險一直伴隨着建設工程項目執行的這個過程。人類在社會經濟活動中，需要處理各種各樣的風險，特別是企業在生產經營時，風險直接影響到盈利的可能和水平。面對着不可避免的各種風險，如果不加防範，很可能會影響建設工程建設的順利進行，甚至釀成嚴重後果。
建設工程的特點要求既與人打交道，又要與大自然進行鬥爭和協商，是一項風險性較大的事業。與發達國家相比，我國的建設工程風險管理尚處於起步階段。長期以來。我國的建設工程建設中缺乏必要的風險管理已帶來很多現實問題，不僅表現在資源的嚴重浪費，有的已經造成巨大的經濟損失，甚至給人民生命財產帶來危害。進行建設工程項目的風險管理就顯得尤爲重要。爲此，筆者就建設工程項目的風險管理做進一步的研究，並以，提出自己的新建議，以此希望對推動我國建設工程的發展盡一份微薄之力。
二、研究目的和意義
在當今資訊社會和知識經濟之中，人們創造財富和社會福利的途徑與方式已經由過去重複進行的生產活動爲主，逐步轉向了以項目開發和項目實施活動爲主的模式。而項目的開發與實施過程是一個複雜的、創新的、一次性的並涉及到許多關係與變數的過程，是一個存在着很大不確定性的過程，從而使得這個過程中會出現各種各樣的風險。如果不能有效地管理、控制這些風險，就會給項目帶來各種不同程度的損失。可以說，項目管理中最重要的任務就是對不確定性和風險性事件和問題的處理。
就建設工程項目來說，與其它行業相比，建設工程項目由於投資大，工期長，在建設過程中不可預見的因素較多。工程建設投資方會不可避免的面臨着各種風險，從最初的項目投資評價到項目建成並投入使用，通常是一個複雜的過程，其中包括耗時較長的設計和建造過程。這一過程涉及到大量不同專業人員的參與，並涉及對一系列既相互獨立又相互聯繫的活動的協調。此外，這一複雜過程還受到大量外界及不可控制因素的影響。如果不加防範，就會影響工程建設的順利進行。建設企業在進行工程項目風險管理時採取何種形式的組織結構，採取何種風險管理模式，在風險管理的過程中如何識別風險、分析風險、應對風險、控制風險和監督風險才能使投資企業更好的管理風險、駕馭風險，對於建設工程項目風險管理的研究顯得尤爲重要。
當前，我國風險管理（包括建設工程項目風險管理）研究還處於初級階段。這也導致對於建設工程項目的風險分析與管理還很不完善。這也說明建設工程項目風險管理研究需要進一步加強。 透過本文研究，其目的在於進一步強化我國建設工程項目風險管理，進而推動我國建設工程的更快發展。同時也爲其他相關企業的風險管理透過借鑑。
三、本文研究涉及的主要理論
本文研究涉及的理論基礎是風險管理理論。
風險管理問題最先起源於第一次世界大戰戰後的德國，主要指企業爲控制偶然損失而作出的有組織的集體努力，是企業部管理功能的延伸。20世紀50年代風險管理髮展成爲一門科學，美國學者格拉爾在其調查報告《費用控制的新時期－風險管理》一文中首次提出並使用“風險管理”一詞。20 世紀 50 年代莫佈雷在其合著《保險學》中詳細闡述了“風險管理”的內涵。70年代以後，美國成立了風險與保險協會，用風險管理的方式處置風險。1987年，爲推動風險管理在發展中國家的推廣和普及，聯合國出版了關於風險管理的研究報告《The Promotion of Risk Management in Developing Countries)》。 目前，在西方發達國家，各企業中都相繼建立風險管理機構，專門負責風險的分析和處理方面的工作。
根據美國項目管理學會的報告，風險管理有三個定義:
(1)風險管理是系統識別和評估風險因素的形式化過程。
(2)風險管理是識別和控制能夠引起不希望變化的潛在領域和事件的形式、系統的方法。
(3)風險管理是在項目期間識別、分析風險因素，採取必要對策的決策科學與藝術的結合。
建設工程項目風險管理，是指建設工程項目的相關主體對可能遇到的風險進行風
險識別、風險評價和風險應對，以求減少風險的負面影響，以最低的成本獲得最大安全保障的決策技術及行動過程。
關於建設工程項目管理的內容，不同的學者有不同的認識。
學者陳妍芳認爲工程項目風險管理是一個符合一般管理邏輯的連續過程，主要包括幾個環節，即工程項目風險識別、風險分析與風險評價及風險管理方法制定。學者王君仁認爲工程項目風險管理是一個連續過程，但是在制定風險管理方法之後，風險並非不存在，在項目推進過程中還可能會增大或者衰退。因此，在項目執行過程中，需要時刻監督風險的發展與變化情況，並確定隨着某些風險的消失而帶來的`新的風險，爲此還需要進行風險監控，並將監控的資訊反饋到前幾個環節。
目前一般認爲建設工程項目風險管理在過程上應當包括四個環節：風險識別、風險分析和評價、風險應對以及風險監控。這四個環節就構成了建設工程項目風險管理的主要內容。這個連續過程可以用圖來表示如下：
1、建設工程項目風險識別
它是管理風險的第一步，即識別整個項目過程中可能存在的風險。一般是根據項目的性質，從潛在的事件及其產生的後果和潛在的後果及其產生的原因來檢查風險。
2、風險分析與評估
確定了項目的風險列表之後，接下來就可以進行風險分析與評估了。在風險識別的基礎上，透過對所收集大量資料的分析，利用概率統計理論，估計和預測風險發生的可能性和相應損失的大小。風險估計是對風險的定量化分析，可爲風險管理者進行風險決策、管理技術的選擇提供可靠的、科學的依據。對風險發生概率、損失程度和其他因素進行綜合考慮，得到描述風險的綜合指標-風險量或者風險度，並與內部公認的風險指標相比較，得到是否要採取控制措施的結論。
3、風險應對
完成了風險分析後，就己經確定了項目中存在的風險以及它們發生的可能性和對項目的風險衝擊，並可排出風險的優先級。此後就可以根據風險性質和項目對風險的承受能力制定相應的防範計劃，即風險應對。制定風險應對策略主要考慮以下四個方面的因素:可規避性、可轉移性、可緩解性、可接受性。風險的應對策略在某種程度上決定了採用什麼樣的項目開發方案。對於應“規避”或“轉移”的風險在項目策略與計劃時必須加以考慮。 確定風險的應對策略後，就可編制風險應對計劃，它主要包括:己識別的風險及其描述、風險發生的概率、風險應對的責任人、風險應對策略及行動計劃、應急計劃等等。
4、風險監控
制定了風險防範計劃後，風險並非不存在，在項目推進過程中還可能會增大或者衰退。因此，在項目執行過程中，需要時刻監督風險的發展與變化情況，並確定隨着某些風險的消失而帶來的新的風險。
風險管理貫穿於建設工程項目管理的各個階段和各個層次而具有極其重要的作用。人們在工程項目管理中還進一步提出了全面風險管理的概念。全面風險管理使用系統的、動態的方法進行風險控制，以減少工程項目中的不確定性。傳統觀點認爲風險管理是一個直線的過程，全面風險管理理論則強調，風險的識別、估計、評價、應對與監控發生於項目的全過程，整個風險管理過程是一個閉環系統，隨着風險應對計劃的實施，風險會出現許多變化，這些變化的資訊應及時反饋，風險管理者才能及時地對新情況進行風險估計和評價，從而調整風險應對計劃並實施新的風險應對計劃，這樣循環往復，保持風險管理過的動態性才能達到風險管理的預期目的
四、本文研究的主要內容
本文的研究主要內容是：
文章的第一章爲概述。文章介紹了本文的寫作背景、寫作意義、目的以及研究的主要範圍，並對寫作的有關文獻進行了綜述。 文章的第二章爲建設工程項目風險管理基本理論綜述。文章首先界定了風險概念，指出了風險管理的內涵及內容，並說明了風險管理的重要意義；接着對建設工程項目風險管理影響因素進行了分析。在此基礎上，文章詳細分析了建設工程項目具體風險，並對其風險管理的意義進行了分析。
文章的第三章對建設工程項目風險管理基本流程進行了詳細研究。文章介紹了建設工程項目風險識別和評估。說明了風險分析與評估的理論基礎，論證了建設工程項目風險分析與評估作用，並對風險分析與評估目的及步驟作了說明；探討了建設工程項目風險管理的應對策略，包括風險減輕、風險轉移、風險自留等；說明了建設工程項風險監控，探討了風險監控方法，並進一步分析了風險監控的實施。
文章的第四章爲建設工程項目風險管理存在的問題及其完善探討。文章指出了當前我國一些建設工程項目風險管理存在的問題，在此基礎上，文章提出了進一步的完善措施。
文章的第五章爲建設工程項目風險管理實證研究。文章以浙江溫州電力建設項目風險管理爲例，對建設工程項目風險進行了實證研究。
五、本文研究進展
本文研究的實施過程及進程表如下:
20xx年06月13日--20xx年07月1日，閱讀風險管理有關教程，閱讀有關建設工程項目管理方面的論文，選擇具有研究意義的內容，擬定論文題目，並開始針對所研究的問題蒐集資料。
20xx年07月3日--20xx年07月11日，繼續資料的蒐集工作，同時認真研讀有關資料，併到有關建設企業進行調查，獲取第一手資料，拜訪有關人員，瞭解有關風險情況。開始開題報告的寫作，列出論文寫作大綱，並在此基礎上完成論文初稿。
20xx 年07月11日--20xx年07月29日，完成開題報告，在導師的指導下，修改論文初稿，並最終定稿，完成論文。
20xx 年09月--，最終定稿，校正論文格式，完成論文，提交併準備論文答辯。
六、目前已經閱讀的文獻
（一）著作類文獻
[1] 盧有傑、盧家儀：《項目風險管理》，清華大學出版社出版 ，2003年7月版。
[2]雷勝強：《國際工程風險管理與保險》， 中國建築工業出版社出版，2001年版。
[3]叢培經主編：《工程項目管理》，中國建築工業出版社出版，2003 年 3 月 修訂版。
[4]張海貴主編：《現代建築施工項目管理》，金盾出版社，2002 年 12 月。
[5]（美）哈羅德.科茲納：《項目管理的戰略規劃》，電子工業出版社，2002 年 4 月。
[6]王卓甫：《工程項目風險管理-理論、方法、與應用》，中國水利水電出版社出版，2003年2月版。
[7]何增勤：《工程項目投標策略》，天津大學出版社，2004年4月。
[8]王洪等：《建設項目管理》，機械工業出版社，2004年版6月版。
[9]沈建明主編：《項目風險管理》，機械工業出版社，2003年12月版。
[10]毛小玲等：《建設工程項目管理技術問答》，中國電力出版社2004年版。
[11]宋明哲：《現代風險管理》，中國紡織出版社，2003年版。
[12]註冊諮詢工程師(投資)考試教材審定委員會：《工程項目組織與管理》，中國計劃出版社，2004年版。
（二）論文類文獻
[1]肖維品：《工程建設項目投資風險分析的實用方法》，載於《重慶建築大學學報》，2004年7月12日。
[2]毛儒:《論工程項目的風險管理》，載於《都市快軌交通》，2004年第2期。
[3]鄭展飛、周直：《模糊數學在工程項目風險辨識中的應用》，重慶交通學院學報，2006年4月25日。
[4]周敬瑜：《工程施工分包的風險與監理對策》，載於《建設監理》，2006年第1期。
[5]吳宗彝：《中外合資項目鋼結構工程風險管理實踐》，載於《建設監理》，2005年第5期。
[6]成博、龍八軍、趙世家：《工程項目中業主的風險管理》，載於《山西建築》，2006年第4期。
[7]官昌贊：《談談工程項目風險的識別》，廣西梧州師範高等專科學校學報，2006年第9期。
[8]杜靜華：《對建設工程保險制度強制實行的探討》，載於《工程質量》，2005年第l期
[9]董士波：《對工程保險費率釐訂有關問題的思考》，載於《油氣田地面工程》，2003年第22卷第9期
[10]劉延宏：《建設項目推行工程保險的障礙與對策》，載於《鐵路工程造價管理》，2006年第2期。
[11]祁世芳、賈月陽：《工程項目的風險管理研究》，太原理工大學學報，2002