現代企業同樣需要一些規則,來保證有效經營和賺取利潤,其中關於企業內部管理的規矩,就是內部控制。下面是本站小編收集整理好的下一步內部控制工作計劃範文大全,歡迎閱讀本文!
【下一步內部控制工作計劃一】
20xx年，在縣局黨組的統一領導和各部門的密切配合下，我局內控機制建設工作雖然取得了一定的成績，但也存在着些許不足：一是工作人員配置不足，內控機制在實際工作中執行不夠到位，未能實現全方位的貫徹落實;二是內控機制建設的專題培訓較少，對內控工作的理解不夠深入，阻礙了內控工作的順利開展;三是少數幹部職工思想觀念和認識不易改變，內控機制建設工作的主動性不強、積極性不高。
(一)規範權利配置。
一是健全權利制衡制度。縝密劃分不同權利的使用範圍，針對不同類別的權利特徵和作用，建立職權清晰、責任明確，既相互制約又相互協調的權利制衡機制。
二是完善權責體系。進一步明晰內部機構設定、權利事項、崗位職責等相關情況，實現權利、崗位、責任和制度的有機結合，逐步形成一套成熟的權責體系。
(二)實施風險防範措施。
一是針對幹部任用、資金使用、行政審批等權利比較集中的重點部位和關鍵節點，建立完善的風險管理措施，把風險排查、分析、應對等工作落實到具體崗位、具體責任人和具體工作環節。
二是建立完善防控措施。全面整合、補充、優化各項監督制約措施，着力解決現有各種工作規範和制度效用發揮不足，執行力和落實度不到位等問題，定期組織廉政風險查找“回頭看”，透過風險查找、分類等手段，提高風險應對能力。
(三)加強領導，明確責任。
一是明確領導職責。按照黨風廉政建設責任制的要求，單位主要負責人是內控機制建設工作的第一負責人，各部門分管領導對其管轄範圍內的內控機制建設工作直接負責。
二是強化各部門責任。各部門要明確權責、規範流程、把工作風險排查、完善制度的內控要求落實到實際工作中，並在做好自身內控建設工作的同時，切實擔負起對業務工作內控機制建設的責任。政策法規科要加強籌劃和指導，履行監督職能，積極發揮組織協調和督促的作用。
【下一步內部控制工作計劃二】
近日,根據省財政廳關於進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的要求,省住房城鄉建設廳下發了《河南省住房和城鄉建設廳關於進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》,對省住房城鄉建設廳進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作提出要求。
一是提高認識,精心組織。充分認識全面推進行政事業單位內部控制建設和實施內部控制基礎性評價工作的重要意義,進一步推進各單位內部控制建設實施基礎性評價工作,確保全面完成內部控制基礎性評價和完善工作,推動本單位內部控制水平的整體提升。
二是細化方案,落實責任。各單位要結合實際,加強對推進內部控制工作的組織落實,細化工作方案,明確工作職責,落實工作任務。各單位要成立內部控制建設領導小組,制定方案,明確分工,健全機制,積極推進。
三是齊抓共管,形成合力。內控規範的貫徹實施,涉及到單位的單位層面、業務層面、評價監督等方面工作,需要單位內部各有關部門和崗位加強溝通、相互協調、齊抓共管。各單位作爲內控規範實施的主體,應按照統一部署,在單位內部設定內控職能部門或者確定內控牽頭部門和參與部門,建立內部控制部門聯動機制,做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調配合。各單位負責人,作爲內控實施的第一責任人,要高度重視並全力支援,切實擔負起領導責任,保證內控規範的有效實施。
四是抓好落實,按時完成。各單位要嚴格按照要求,認真抓好落實,對本單位內部控制基礎性工作進行評價。各單位應當於2016年9月下旬前,以《行政事業單位內部控制規範(試行)》爲依據,在單位主要負責人的直接領導下,按照《行政事業單位單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明,組織開展內部控制基礎性評價工作。
【下一步內部控制工作計劃三】
根據《財政部關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔2015〕24號，以下簡稱《指導意見》)要求，行政事業單位(以下簡稱單位)應當依據《行政事業單位內部控制規範(試行)》(財會〔2012〕21號，以下簡稱《單位內部控制規範》)積極開展內部控制自我評價工作，並就單位內部控制自我評價情況進行報告。爲推動單位按照《行政事業單位內部控制報告管理制度(試行)》(財會〔2017〕1號，以下簡稱《管理制度》)編制內部控制報告，掌握單位內部控制建立與實施情況，更好發揮資訊公開對單位內部控制建設的促進和監督作用，財政部決定開展2016年度行政事業單位內部控制報告編報工作。現就做好有關工作事項通知如下，請遵照執行。
一、工作目標
開展單位內部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內部控制建設工作，更好地發揮內部控制在提升單位內部治理水平、規範內部權力執行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。
二、總體要求
(一)高度重視，精心組織。各地區、各行政主管部門(以下簡稱各部門)、各單位要提高對單位內部控制報告工作重要性的認識，加強組織領導，健全工作機制，強化協調配合，加大保障力度，加強內部控制人才隊伍建設，進一步做好內部控制報告編報、審覈、分析和使用等工作。
(二)數據準確，報送及時。各單位主要負責人對本單位內部控制報告的真實性和完整性負責。各單位應當在認真學習《指導意見》和《單位內部控制規範》的基礎上，按照《管理制度》的有關規定，根據本單位建立與實施內部控制的實際情況，並按照本通知及附件要求及時編制和報送內部控制報告。
(三)加強分析，推動整改。各地區、各部門要在做好內部控制報告編報工作的基礎上，堅持問題導向，加強對內部控制重點、難點問題的分析及評價結果的應用，並透過指導和監督檢查推動所屬單位內部控制問題整改，逐步完善單位內部控制建設工作。
三、報送要求
(一)地方財政部門。
各省級財政部門應當於2017年5月20日前完成對下級財政部門上報的地區行政事業單位內部控制報告及同級部門行政事業單位內部控制報告的審覈和彙總工作，將本地區行政事業單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部(會計司)。
各計劃單列市財政部門應當直接向財政部(會計司)報送本地區行政事業單位內部控制報告。
其他地方各級財政部門應當按照上級財政部門的規定按時完成本地區所屬單位內部控制報告的審覈、彙總及報送工作。
(二)各部門。
各中央部門應當於2017年4月20日前完成本部門所屬單位內部控制報告的審覈和彙總工作，將本部門行政事業單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部(會計司)。
其他各級部門應當按照同級財政部門的規定按時完成本部門所屬單位內部控制報告的審覈、彙總及報送工作。
(三)行政事業單位。
各單位應當按照上級行政主管部門的規定按時完成本單位內部控制報告的編制及報送工作。
四、其他事項
(一)關於內部控制工作聯繫點制度。
爲深入推進行政事業單位內部控制建設，請各地區、各部門積極探索建立本地區(部門)內部控制工作聯繫點制度，在所屬單位中選取內部控制工作開展成效突出的先進單位作爲本地區(部門)的內部控制工作聯繫點。透過對聯繫點內部控制工作情況的總結、提煉形成經驗、做法及典型案例，與其他單位分享經驗和成果，充分發揮聯繫點的示範引領作用，帶動本地區(部門)全面實施好《指導意見》和《單位內部控制規範》。
(二)關於內部控制報告監督檢查機制。
各地區、各部門應當加強對本地區(部門)所屬單位內部控制報告工作的監督檢查，每年抽取一定比例的所屬單位內部控制報告，對報告內容的真實性、完整性和規範性進行檢查。
對報告編制及報送工作中遇到的有關問題，請及時反饋我們。
【下一步內部控制工作計劃四】
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防範意識，爲公司的長足發展紮實基礎。
一、內部工作進展情況
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發佈的《企業內部控制基本規範》及配套指引(企業內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[2011]41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司於 2013 年 5 月 28 日召開了關於公司內控工作指導與培訓啓動會議，並制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有:
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 爲確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、紮實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規範項目工作組，牽頭部門爲公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案
第一步:訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步:根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步:指導各部門專員繪製流程圖和編寫流程說明;第四步:搭建公司內控風險矩陣;第五步:測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪製和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓
爲提高各部門內控專員的內控專業知識公司於2016年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪製、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，並規定了本週的工作任務及完成上交時間。