證券經紀人從事的經紀業務範圍廣泛，對證券經紀人的素質要求非常高，只有具備一定的專業知識、豐富的從業經驗和較高的職業道德水平的從業人員纔有資格進入這一行業。因此各國、各地區對證券經紀人的業務素質、道德品質及從業資格的授予或撤銷都有 着嚴格的規定，一般都明確指定了負責資格認定的管理部門，並有着一套嚴格的管理制度。對證券經紀代表的資格要求通常包括年齡、學歷、工作經歷、個人品質、資格考試等方面。
對於證券經紀人的資格要求，可以從證券經紀人的註冊制度中得到體現。對證券經紀人的市場準人所實行的註冊制度，是指根據證券經紀人級別的不同，明確規定證券經紀人的註冊登記條件和程序、資格審查內容、重新登記和註冊登記撤銷程序、註冊登記的內容和時間等等。其中註冊登記條件即證券經紀人的從業資格是最主要的內容。
(一)國外證券經紀人註冊制度介紹
國外證券經紀人制度中都規定了證券經紀人必須在政府證券管理部門和證券自律組織註冊登記。證券經紀人只有在註冊登記後才能從事證券經紀業務。
1．美國
在美國，如果準備從事證券經紀人這一職業，首先要成爲一家在聯邦證券交易委員會(sEc)註冊的經紀公司的員工，並接受其至少四個月的培訓，然後參加由紐約證券交易所和全國證券交易商l辦會主持的七種考試(SERIES7)，考試合格後才能在SEC處註冊並領取執照，經過以上一系列的程序後方可執業。
美國《證券法》規定，證券經紀商必須在聯邦交易委員會註冊登記，此外還要到各州政府證券管理機構註冊登記。美國的註冊登記制度主要規定了證券商登記的法定要求、註冊登記程序、證券商關聯人士的註冊登記(所謂“關聯人士”是指：證券商的任何合夥人、董事、進階職員、分支機構經理，任何受證券商直接、間接控制或者控制證券商的人以及任何證券商的僱員，關聯人士排除n正券商中純粹的辦事人員和行政人員)、註冊登記的撤銷四個方面的內容。
根據美國的法律，證券商如果要從事經紀業務，必須在證券交易委員會填寫BD表格，當已註冊登記的證券經紀人不再從事經紀業務時，也必須在證券交易委員會填寫BDw表格。對於證券商關聯人士的登記，美國法律只要求其在證券商自我管理機構進行註冊登記，填寫u—4；如被取消關聯關係或離丌該證券商，他必須填寫表格0一5。這些表格爲投資者更好的瞭解證券商提供r途徑，它們是保護投資者利益的重要手段。其中BD表格的內容包括證券商名稱(或姓名)、所在地、打算從事的證券業務、業務性質、附屬機構的名稱、公司進階管理人員、受過處分的歷史、最新未經審計的財務報表以及有能力遵守證券交易委員會淨資產規定的證據等一系列必備條款，投資者可以透過這些息充分了解該證券經紀人的業務能力和資信水平等情況，以便做出有效的選擇。而當徵券經紀人不再從事證券業務時，BDw表格要求公開證券商欠顧客的資金或證券的數量、證券經紀人是否是法律訴訟的對象以及財務報表的核心報告等必備條款，以便於證券交易委員會進行有效監督。
2新加坡
在新加坡，由金融管理局(MAs)直接負責管理證券經紀人的資格授予，他們根據一定的入選原則，主要從：個力‘面對申請人的資格進行審查：
(1)可接受性。申請人必須年滿2l歲，晶行端正，業務水平較高。金融管理局將透過塒申請人所服務的交易所會員、僱主、前僱主，他(她)接受教育的機構以及其他有關機構的調查和對申請人的觀察來了解申請人的業務水平和道德水準。
(2)經歷。申請人必須在所申請登記的公司接受至少一個月的證券業“真實在崗”訓練，但若申請人以前在證券行業有過代理人或僱員經歷或者在與證券業密切相關的行業工作過，則訓練期可以縮短或取消。
(3)考試。巾請人必須透過交易所組織的資格考試，考試內容主要包括有關的證券法規、規章制度、財務分析與證券投資分析等等。經考覈審查符合條件的，發給“經紀代表資格登記表”進行登記。
爲了強化對經紀人資格的管理，國外的經紀人制度都規定了經紀人的監督和撤銷事項，即使在授予證券經紀人資格之後，如發現有嚴重違法違規行爲，證券經紀人資格管理部門或其授權部門有權暫時吊銷或撤銷其經紀人資格。這些行爲包括：①此人沒有履行納稅義務；②此人在新加坡或其他地區已被判定爲破產；③新加坡金融管理局有理由相信此人未能有效、誠實、公正地履行其義務；④此人由於涉嫌欺詐或不誠實而違反法律被監禁3個月以上等等。這種集中與自律相結合的管理有效地保證了資格授予的嚴肅性，有利於申請人在獲得任職資格後誠實、公正地履行職責。
除了金融管理局對經紀人資格嚴加管理外，還有證券經紀人的自律組織——證交所紀律委員會對經紀人的行爲進行監督。若紀律委員會發現某個經紀人違反了有關證券法律法規或者應對某種類似行爲負責，即使法律法規未對這種行爲做出明確規定，但紀律委員會認爲這種行爲不符合公平與公正原則或者對證交所或投資公衆的利益有所損害時，有權給予當事人暫時停止交易甚至從證券經紀登記中除名的處罰。
3中國臺灣
在中國臺灣，證券經紀從業人員首先要參加資格考試，考試小組由證券管理委員會、證券交易所、證券商同業協會、證券市場發展基金會組成。然後，還要對他們進行專業訓練。專業訓練包括職前訓練和在職訓練，前者由證券商新進人員或離職3年後再任的業務人員參加；後者則由現職人員參加。基礎知識技能訓練每3年參加一次，必要時還要參加分項的專業訓練。成績合格者，由證管會訓練機構發給結業證書。此外，具有資格的證券經紀商從業人員在正式執業前，還必須由所屬的證券商向證券交易所或證券商同業商會辦理登記手續，否則不能執業。如果證券經紀商從業人員有違規行爲的，證券管理委員會有權隨時撤銷其經紀業務資格。
（二)我國證券經紀人的註冊制度
1．我國證券經紀人的資格管理
目前我國的證券管理部門及權威機構還未對證券經紀人的資格管理做出統一的規定，但是一般來說，要成爲證券經紀人，首先要透過證券業從業資格考試。證券從業資格考試並不是專門針對證券經紀人的，拿到汪書，有利於申請證券公司、基金公司、銀行、投資公司及其他證券相關機構的各種崗位。2006年證券從業資格考試將由原來的每年一次增加到四次，考試科目仍爲：基礎科目爲證券基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。考生透過了從業資格中的基礎科目和一門專業科目，就取得從業資格。透過基礎加兩科專業科目獲得一級證書，五科透過獲得二級證書。獲得從業資格的人員，進入證券相關機構，還必須透過所在機構申請到執業證書後才能上崗。
與國外的證券經紀人資格管理相比較，我國在這方面還處於比較初期的階段。在國外，對證券經紀人的資格管理首先要有專門的機構負責。成爲證券經紀人，一方面要透過專門機構的資格考試，另一方面，還要針對實際業務有一定的培訓或訓練。我國在證券經紀人制度建設上應借鑑國外的成熟經驗並結合自身的具體特點制定專門針對證券經紀人的從業資格考試及培訓內容，只有透過中國證券業協會的特定專業測試者才能獲得證券經紀人從業資格。考試和考覈的內容應注重法律和職業道德規範。
2．我國證券經紀人的註冊制度
日前，我國相關的證管部門還沒有對證券經紀人註冊制度做出明確規定，但建立證券經紀人註冊制度已是大勢所趨、刻不容緩，以F是借鑑外國經驗和結合我國證券經紀業的實際情況對證券經紀人註冊制度做出的一般性描述。
(I)凡具備資格的證券經紀人必須在證管部門指定的權威機構辦理登記註冊後，方可在證券經紀商處從事證券經紀人職業，非註冊的證券經紀人不得執業。
(2)登記註冊後的證券經紀人爲持牌經紀人，持牌經紀人可以從事證券經紀人的職業，也可以從事其他職業。持牌經紀人慾以證券經紀人爲職業，必須選擇某一有資質的證券經紀商，參與其規範的應聘考覈，並接受其統一管理。
(3)證券經紀商可以依據企業的發展戰略制定證券經紀人的招聘計劃及相應的管理辦法，對所有的應聘持牌經紀人組織統一考覈考評，然後結合公司的實際需要招聘具有相愛價值理念的證券經紀人。同時，負責所聘經紀人的培訓與監管。證券經紀商對錄用的註冊經紀人必須向證管部門、證券交易所以及行業協會備案，並接受它們的監督和檢查。
(4)對於錄用的證券經紀人，各證券經紀商必須本着公平、公正、公開的原則合理使用，按照證管部門的要求和自身管理的需要，嚴格組織對證券經紀人的考評考覈，並定期將其業績表現實事求是地在證券經紀人考覈網站和券商網站同時予以公佈。
(5)證券經紀人職位如發生變動等應及時辦理變更註冊登記，如證券經紀人死亡、辭職、解聘、退休等，應及時辦理註銷註冊登記。
(6)投資者可以依據個人偏好和證券經紀人的歷史業績，自主詵擇證券經紀人。
