辛苦的工作在不經意間已告一段落了，回看這段時間的工作，有着一些問題，是時候好好地記錄在自查報告中。來參考自己需要的自查報告吧，下面是小編整理的有關銀行的自查報告範文（精選5篇），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
銀行的自查報告1
近年來，銀行卡在國內迅速發展，已成爲廣大人民羣衆購物消費、存取款、轉賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業務快速發展的同時，也暴露出了諸多風險，有效地防範和控制風險是當前必須要解決的問題。根據粵農信聯河源辦發【20XX】14號文關於開展銀行卡業務風險排查活動的通知，我社對銀行卡業務的相關管理情況進行了自查，主要有以下幾個方面：
一、關於制度建設和崗位設定方面：
縣聯社關於銀行卡業務方面制定了詳細的相關管理規定和操作細則，我社根據縣聯社相關管理規定對我社銀行卡業務涉及的各崗位進行了明確的崗位分工，組織員工學習了關於銀行卡操作的具體流程、重點風險防範和控制等內容，對於銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設定了授權複覈、專項登記等，務求達到外部監督和內控管理的有效結合，相互制約和防範銀行卡操作風險。
二、關於業務管理情況方面：
對於銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業務操作中都嚴格按照縣聯社的相關管理規定進行操作，嚴格審查客戶資料的真實性和有效性，杜絕違規操作，同時，我社也時常向客戶派發關於銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業務的客戶，向他們宣傳有關防範銀行業務風險的相關知識，確保我社銀行卡業務健康安全地向前發展。
三、關於自助設備業務管理情況方面：
目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設備，因此我社暫無此項業務的相關內容。
四、關於銀聯POS業務管理情況方面：
因爲此項業務目前主要是由縣聯社負責安裝、維護和管理，因此我社也暫無此項業務的相關內容。
五、關於資金清算及差錯處理情況方面：
對於客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負責跟進了解，並及時與縣聯社清算部門進行溝通解決，務求將損失和風險控制在最低範圍。
六、關於新業務開展情況方面：
我社目前並未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環貸款、農民工銀行卡特色服務等方面業務。
七、關於科技開發管理情況方面：
此項業務主要由縣聯社相關部門負責。
八、關於檢查監督情況方面：
對於銀行卡的各項業務操作，包括開銷卡、掛失、衝正、卡保管等我社領導班子都定期或不定期進行檢查，縣聯社稽覈部門也會不定期派人前來進行檢查指導工作，務求對銀行卡業務的監督檢查達到防範風險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
銀行的自查報告2
爲進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的`落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號檔案《關於對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》後，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關檔案並明確專人負責此項工作。會議後，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況彙報如下：
一、加強組織領導，確保自查工作順利開展
我行接到通知後，縣行黨支部立即召開了行務會對檔案要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長爲副組長，二部一室主任爲成員。爲順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。爲切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況
（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，爲有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行檔案的規定，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間並安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員爲2人。
（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行幹部交流暫行規定檔案精神，我行正副行長屬於異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50週歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度並實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，爲提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，並且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面瞭解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
銀行的自查報告3
200xx年8月22日我部收到辦公室印發“關於印發《xx村鎮銀行“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查方案》的報告”的檔案。按照檔案精神，內審合規部自查要點爲“內部控制、風險管理、案件防控”。以下爲自查情況報告：
一、我行內控體系較爲健全，組織結構設定符合自身特點，明確了內部控制和相關職能部門的責任、權限和資訊報告路線。我行主要發起行爲xx銀行，同時吸收當地優質企業和自然人投資參股村鎮銀行，股權結構較爲合理，爲良好公司治理奠定堅實的股權基礎。
我行按照現代企業制度要求，建立了完善以“三會一層”即股東會、董事會、監事會及進階管理層爲主體的治理結構並設立風險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關聯交易控制委員會、資訊科技管理委員會和資產負債管理委員會六個專門委員會。但尚未建立獨立董事制度。
我行各個治理主體的職責邊界較清晰，並制定了股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則和進階管理層議事規則五項規範的議事規則，但各項議事規則有待進一步完善。
我行參照以流程爲核心的全新的銀行模式開展經營管理，即在整個銀行塑造“以客戶爲中心”的企業文化，提高市場反應速度，改善服務水平；並透過業務模組化、管理扁平化與運營集中化，提高銀行運作效率，實現成本節約與規模效益，促進價值創造與績效進步，並全面提升銀行的核心競爭能力。但此項工作在該行尚處起步階段，內部組織架構不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在20xx年成立了內審合規部門，隨着業務發展，20xx年我行將進一步完善組織架構。
二、各部門、各崗位之間職責分離、相互制約，並定期不定期進行崗位測評及意見反饋。認真執行輪崗和強制休假制度，並向監管當局按季度上報人員、安防非現場監管報表。我行在業務領域和部門之間建立了資訊交流、資訊共享及資訊反饋機制。我行建立了《xx村鎮銀行內部控制評價試行辦法》，定期對內部制度的健全性等進行評價，但評價效果有待提高。
我行20xx年成立內審合規部門，建立了內部審計及合規管理的相關規章制度，並定期聘請發起行進行業務督導及業務檢查。我行聘請外部審計機構進行審計，但審計結果未及時上報監管部門。我行的內部控制缺陷被發現和被報告後能夠及時得到解決和糾正，並能夠及時糾正和整改外部監管機構發現的內部控制方面的問題和缺陷。我行正逐步建立及完善各項內控制度，完善組織架構，有效開展內外部審計工作，在高管層的科學領導下，20xx年我行未發生案件。
三、我行正逐步建立及完善各項內控制度，建立了存款、會計、重要空白憑證等管理制度和崗位規範，我行業務部已制定如下規章制度：貸款管理辦法、企業信用評級管理暫行辦法、信貸業務操作辦法、農戶貸款操作細則、擔保管理辦法、信貸業務審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法、貸後管理辦法、信貸檔案管理辦法、抵貸資產管理辦法、貸款五級分類管理辦法、訴訟管理辦法、信貸責任追究制度、項目融資業務管理暫行辦法、職能部門設定、個人貸款管理暫行辦法、固定資產貸款管理暫行辦法、流動資金貸款管理暫行辦法。並嚴格按照相關規章制度開展業務。
四、我行的風險管理能夠對信用風險、流動性風險和操作風險等各類風險進行較爲持續的監控。並制定了相關業務政策、制度和程序。專門設立了履行內部控制、風險管理和審計職能的部門和崗位。我行雖建立了風險識別評估制度、職責和崗位，但制度和職責未及時更新，手段和技術不夠完善。
我行董事會能夠根據本行的情況，制定整體風險管理政策、風險限額和重大風險管理制度，但並沒有明確的風險偏好；進階管理層制定了監測和管理風險的程序和方法；但沒有結合本行特點，開發高效的風險管理資訊系統，不能對對各類風險進行準確的計量和管理。
銀行的自查報告4
爲配合分行個人金融部開展20xx年盡職監督檢查，本着規範業務經營，強化風險管理，紮實推進合規管理和風險防範，增強全員合規經營意識，減少案件風險隱患，確保安全、穩健執行，我行進行了嚴格規範的自查活動。現將有關檢查情況報告如下，請審查：
第一，個人貸款業務方面
截至自查之日，我行個人貸款餘額爲49XX萬元，其中“隨薪貸”餘額XXX萬元，其他個人貸款餘額xx萬元（包括不良貸款餘額xx萬元）。爲強化對不良貸款存量的管理和控制，我行嚴格按照《中國XX銀行信貸業務管理辦法的通知》和《中國XX銀行XX分行個人信貸業務管理實施細則的通知》的要求，及時採取有效措施以防止不良貸款的增長，並積極組織業務人員透過上門催收、電話催收等方式減少現有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息XX萬元。不存在資金髮放方式、資金用途等違規行爲。
第二，客戶管理系統方面
根據PCRM、CFE相關檔案要求，我行及時更新新用戶和清理冗餘用戶，到目前爲止我行在客戶管理系統中共有4名操作人員。根據我行實際，我行鍼對性的組織操作人員進行集體討論、培訓和學習，透過培訓，全體系統操作人員都能較爲熟練的運用相關的功能模組。
第三，客戶關係維護方面
由於我行人員不足，尚不存在專門的客戶經理，大堂經理和客戶維護人員。對此，我行根據《客戶關係營銷管理工作指引》要求指派專門兼職人員負責，維護重要客戶和貴賓客戶。並組織全體員工進行培訓，以保障爲客戶提供高效、優質的服務。
第四，基金代銷業務合規方面
我行根據上級產品發行檔案和產品銷售檔案，及時傳達至每一位員工，並根據《XX銀行證券投資基金代理銷售業務管理辦法》等通知積極組織宣傳銷售，但由於基金行情等原因，從XX年到目前爲止尚未銷售成功，故不存在操作風險。由於我行目前暫無人員取得基金銷售資格，現正組織人員學習和培訓，以取得相關資格證書。
第五，個人理財及貴金屬方面
在自查過程中我行發現以前銷售個人理財產品中有個別客戶存在尚未填寫《個人投資者風險承受能力評估問卷》等資料，保管也尚不完善。對此，以採取積極的補救措施。貴重金屬業務尚未開辦。
透過自查，發現我行在個人金融相關業務方面還存在規章制度執行不到位、業務受理不規範、風險管理不完善等諸多問題。對此，我行將及時根據制度要求進行整改，並在以後的工作中杜絕類似不合規、不完善、有漏洞、有風險的情況發生。
銀行的自查報告5
爲整體提升自助設備安全防護能力，根據《上饒銀監分局辦公室關於轉發開展業務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查後續整改工作的通知》（饒銀監辦發〔20xx〕20號）檔案相關，結合村鎮銀行實際情況，根據村鎮銀行自助設備安全防範制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現將有關情況彙報如下：
一、基本情況
截止目前，村鎮銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿牆式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營業部、青雲支行、齊埠支行。無離行ATM。
二、自查工作情況
（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規範，做到一日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮銀行自助設備日常執行、維護登記簿》填寫出現個別櫃員漏蓋私章，已及時現場整改。
（二）村鎮銀行自助設備均安裝了24小時視頻監控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進出鈔期間的圖像、現金裝填過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險櫃密碼操作圖像，圖像資訊包括日期時間。
（三）設備管理人員變更按規定更換密碼並記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。
（四）鑰匙使用完畢後，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。
（五）現金申領經會計主管確認後按現金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及執行前測試憑證均由專人保管。
（六）加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少儲存1個月，內置監控數據儲存時間至少3個月。
（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、執行日誌備註欄註明維修情況；維修設備時，有我行員工全程陪同。
（八）按會計要求妥善保管流水日誌紙。
（九）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規範整潔。
（十）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點，加鈔完畢後做取款測試。
三、自查中存在的問題及整改情況
（一）在檢查各項登記簿中出現個別櫃員漏蓋私章，已及時現場整改。
（二）在檢查中發現總行營業部在行穿牆式取款機內出現輕微滲水，已立即查明原因進行了整改。
（三）在檢查中發現總行營業部在行穿牆式取款機因執行時間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。
以上是村鎮銀行自助設備專項安全自查工作情況。今後，村鎮銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地執行。