隨着個人素質的提升，我們使用報告的情況越來越多，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？下面是小編精心整理的企業自查報告7篇，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
企業自查報告 篇1
根據市經貿委關於開展對融資性擔保麼司合規經營情況檢查的通知要求，我公司領導及董事會成員高度重視，立即召開專題會議全面部署此項工作。成立了由董事長、公司總經理、副總經理、各部門負責人組成的工作領導小組，制定了自查整改工作方案。現將自查整改情況彙報如下：
一、學習、領會精神
20xx年6月17日公司又召開了全體員工大會，組織學習《融資性擔保公司管理暫行辦法》(中國銀行業監督管理委員會等7部委令xx年第3號)、省經貿委《關於融資性擔保公司設立(確認)和變更審批有關事項的通知》和省政府辦公廳《關於明確融資性擔保業務監管職責(暫行)的通知》(閩政辦[xx]15號)的有關規定，認真領會精神。
二、確立自查整改指導思想
根據自查工作方案要求，結合公司制定的內部管理制度和風險管理制度，立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望透過這次自查，能促進內控制度得到進一步完善與執行，能促進更加合規穩健經營，能促進業務工作的順利開展，爲我公司可持續發展打下堅定基礎。
三、自查中發現的問題
1、公司從業人員的素質和業務技能還有待提高。公司十分重視員工素質和業務技能的培養，同時積極面向社會廣泛招聘文化程度高、思想品德好、有職業道德的專業人才。公司員工從成立初期的2-3人，中、小學文化程度，發展到現在的xx人，全是大專以上文化程度。但是由於人員變動較大，非專業人員多，各項業務技能和素質還有待進一步培養、提高。
2、貸款擔保“三查”制度落實不夠。
特別是保前調查不夠深入、細緻、全面、專業，有依賴貸款銀行專業人員的思想;保後跟蹤檢查力度不夠，沒有嚴格按制度規定定期深入貸款企業跟蹤檢查，對企業的生產經營狀況、企業財務情況、還貸能力評估等跟蹤檢查報告不全，缺乏專業水平，有走過場現象。
3、擔保業務發展不理想。
①社會信用體系建設滯後，對中小企業，特別是個體經營戶的貸款擔保風險防範難度加大;②業務拓展能力不足;③擔保品種單一;
四、整改措施
針對這次自查發現的問題,爲認真做好融資性擔保公司重新確認近期工作，全面提升我公司內控制度執行力，增強合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行爲發生，提高防控能力。整改如下：
1、公司不存在虛假注資和抽資問題。
2、公司已建立了擔保評審委員會，完善了保前審查機制，建立了風險部處理事後追償和處置管理制度
3、建立了風險預警機制和突發事件應急機制及嚴格規範的業務操作規程。
4、已經聘請具有金融相應專業技術的擔任總經理一職。和金融法律專業人士擔任風險部經理。
5、對公司制定的內部管理制度和風險管理制度進行全面認真的檢查和修訂，存在的缺陷的立即補充完善。
6、加強全員風險防範意思，全面落實貸款擔保“三查”制度，嚴格執行貸款擔保操作規程，嚴格規範擔保手續，加強保前調查和保後跟蹤檢查力度。提高風險防範能力，確保擔保貸款按期收回。
7、進一步完善機構設定，海納專業人才充實經營管理隊伍，在規範擔保手續的同時力求簡便快捷。爲適應新形勢下人們不斷增長的需求，我們將積極努力開發新的擔保品種。如：票據承兌擔保、項目融資擔保、工程履約擔保、財務顧問、中介服務等。
8、積極尋求政府及金融部門對擔保企業強有力的政策支援和理解。密切與銀行、政府及各鄉鎮中小企業管理部門和公司的配合。逐步完善社會信用體系和融資擔保體系。共同開創金融支援中小企業融資擔保工作的新局面並取得了一些成績。
五、並嚴格規範健全財務會計制度。
1、按標準收取擔保費。
2、健全財務管理制度。
3、完善金融企業財務和企業會計準則。
4、建全擔保賠償準備金。提取
5、未到期責任準備金。提取
6、按規範填送報表。並報送有關部門。
企業自查報告 篇2
根據*地稅直查(20xx)20xx號檔案要求，我公司高度重視*省地稅局直屬分局對企業所得稅的此次稽查，成立專門的自查工作小組，組織相關財務人員學習，採取了自查與聘請稅務師事務所稅務專業人員協助相結合的方式，於20xx年7月13日-17日針對企業所得稅進行自查。目前，自查工作已基本完成，現將自查結果彙報如下：
一、本次自查的時間範圍和涉及的稅種範圍
本公司本次自查主要爲20xx至20xx年度的企業所得稅的繳納情況。
二、自查工作的原則
1、高度重視，認真負責，嚴格按照國家財經稅收相關法規，對本公司20xx至20xx年度在經營過程中涉及的各類稅種進行徹底的清查，力求做到不疏忽、不遺漏。
2、把握契機，認真做好自查自糾工作，提前化解稅務風險。我公司結合實際情況，進行認真全面的自查，徹底清理違法及不規範涉稅事項，並以此爲契機，加強我公司稅務基礎管理工作，並改善我局稅務管理工作的盲點弱點，提高我公司的稅務工作管理水平。
三、自查結果
經過爲期一週的自查工作，我公司20xx年—20xx年稅務工作基本遵守國家相關稅收及會計法律法規，依法申報繳納各項稅費。但工作當中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權責發生制的原則按年分攤所屬費用、購買無形資產直接費用化、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額等。
透過此次自查，我公司 20xx年—220xx應補繳企業所得稅13，096、18元;其中：220xx應補繳企業所得稅4，580、76元;220xx應補繳企業所得稅 8，515、42元。具體情況如下：
1、20xx年度
我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權責發生制的原則按年分攤所屬費用上面，申報企業所得稅時少調增應納稅所得額13，881、10元，應補繳企業所得稅額4，580、76元，具體調增事項明細如下：
項目金額
未按照權責發生制原則分攤所屬費用13，881、10
調增應納稅所得額小計13，881、10
應補繳企業所得稅4，580、76
(1)未按照權責發生制原則分攤所屬費用應調增應納稅所得額：我公司20xx年未按照權責發生制的原則分攤所屬費用13，881、10元，根據《企業所得稅稅前扣除辦法》(國稅發【20xx】084號文)第四條的規定，我公司應將未按照權責發生制的原則分攤所屬費用調增應納稅所得額，調增應納稅所得額13，881、10元。
2、20xx年度
我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產直接費用化、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額上面，申報企業所得稅時合計少調增應納稅所得額34，061、67元，應補繳企業所得稅額8，515、42元，具體調增事項明細如下：
項目金額
購買無形資產直接費用化14，061、67
無須支付的應付款項20，000、00
調增應納稅所得額小計34，061、67
應補繳企業所得稅8，515、42
(1)購買無形資產直接費用化：我公司20xx年11月購入財務軟件14，300、00元直接計入了當期費用，根據《企業所得稅稅前扣除辦法》(國稅發【20xx】084號文)的規定，應將該無形資產分期攤銷，應調增應納稅所得額14，061、67元。
(2)無需支付的應付款項應調增應納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應付萊思軟件公司20，000、00元，軟件公司現己合併，並且該公司一直未催收該筆款項，根據*地稅直函【20xx】89號文中“對於農電提成餘額、無需支付的應付款項應調增應納稅所得額”的規定，應調增應納稅所得額20，000、00元。
企業自查報告 篇3
1、員工營銷行爲與中小企業准入情況：
在營銷中小企業當中堅持合法合規，未強制要求中小企業將一定比例貸款返存我行，未要求搭售理財產品和保險等。對中小企業的准入，未設定不正當門檻。
2、中小企業信貸資產定價與收費情況：
對中小企業信貸資產定價嚴格執行人民銀行利率政策規定，按照我行信貸政策要求，考慮企業自身資質。不存在對企業隨意收取附加費用。
3、信貸制度執行情況：
嚴格按照轉授權書的規定審查、審批中小企業授信業務；嚴格按照授信批覆書的要求落實審查、審批意見；
不存在違反分行信貸投向政策，將信貸資源投向不符合國家產業政策發展方向與我行規定禁止進入的中小企業的情況；
按照我行貸後檢查要求，落實對中小企業的貸後檢查工作，對發現的風險因素及時上報相關部門並採取防控措施。
4、中小企業信貸資產管理情況：
授信的中小企業信貸整體質量較好，個別暫時受市場等因素影響，如原材料價格上漲，盈利暫時受到一定程度影響。
對中小企業信貸資金能採用受託支付的嚴格執行受託支付，控制資金流向，對自主支付的貸款資金嚴格監控其流向，企業提供詳細的資金支付申請書，打印對賬單備查等，不存在企業將銀行信貸資金透過不同渠道直接或轉手進行民間借貸的；積極向中小企業推廣貿易項下的融資產品，如銀票、信用證。
企業自查報告 篇4
尊敬的市文化廣電新聞出版局領導：
我公司位於慈溪市周巷鎮，成立於20xx年9月18日，是三A 集團子公司之一，企業現有總資產 萬元，註冊資金 萬元，員工 人，廠區面積 平方米，可年生產瓦楞盒產品 億平方米。接市企業15年度覈驗的通知，現將20xx年度企業自查情況報告如下：
一、執行國家印刷管理法規規章情況
我公司在上級各部門領導的關心和指導下，深入學習，認真貫徹，堅決執行，杜絕一切違法違紀的經營行爲。嚴格按照印刷經營許可證經營範圍，嚴格執行《印刷業管理條例》和《印刷品承印管理規定》，嚴格執行國家有關印刷管理的各項法律法規和各項規章制度，自覺維護企業良好形象。我們堅決執行《商標印製企業五項制度》，針對存在的問題，即時加以整改，並完善了承印驗證、登記、保管、交付和殘次品銷燬五項制度，制定了《商標印製管理辦法》，統一按照要求認真填寫《企業印刷品承印登記簿》，同時制定和完善了相應的管理措施。做到在經營的過程中不斷提升企業的形象、企業的誠信度，爲印刷行業營造一個好的氛圍出一份力。在經營過程中我們透過學習、領會各項經營政策和法律法規，使企業逐步步入了一個良性循環的軌道，爲以後的發展打下了良好的基礎，在以後的經營過程中，我們要經常學習各項行政法規，對違規亂紀的事，我們堅決杜絕，決不能讓違規亂紀的經營行爲在我們企業發生。
二、開展經營活動的基本條件和經營情況
我公司現有廠房面積 平方米，職工人數 人，其中管理人員人，技術人員 人，工人 人，各類設備 餘臺 ，其中 ％爲國外進口設備，能滿足各類包裝供應商需求。
20xx年我公司主要業務來自電器產品、食品包裝及日用品等產品包裝印刷，公司定期組織管理人員和員工開展安全生產培訓和印刷企業法律法規及五項制度的學習，並對培訓效果進行及時跟進，同時及時上報各項數據。經統計：20xx年我公司承印紙製品印刷約 億印，預計實現銷售收入 萬元，利潤 萬元，稅金 萬元。綜合品牌信譽度在慈溪市紙製品行業中名列前茅。
三、設備情況
我公司遵照《產業結構調整指導目錄》的方針，我們從建廠時就杜絕購置淘汰設備，使企業從一開始就與淘汰設備決裂，我們遵循優化產業結構，從提升企業的競爭力着手，購置了國內當前市場上的先進設備，爲企業在以後的行業競爭中顯現優勢打下了伏筆，目前公司現有設備爲：四色海德堡印刷機、雙色海德堡印刷機、海德堡CTP 、全自動模切機、全自動OPP 覆膜機、全自動模切機、半自動模切機、全自動UV 上光機、全自動覆面機、和自動糊盒機等生產設備，且爲國際先進設備，所有生產設備均處良好狀態，先進的設備爲企業的正常生產經營工作做出了較大貢獻。在以後的經營過程中，我們將不斷學習，敏銳洞察，拓展市場，不斷拓展壯大公司業務，爲以後引進新設備，提升企業在行業中的競爭力而不斷努力。
四、產品質量情況和安全生產情況
我們公司始終以“以質量求生存，以信譽謀發展”爲理念，20xx年度的質量管控中，實行生產自檢+工序互檢+專職首檢、巡檢+品管總檢的方式，嚴把產品質量關，決不讓不合格產品流出企業，產品出廠合格率爲100％，同時本年度以季度爲單位，在公司內部開展了3次的全員品管圈活動，使全體員工的質量意識有了很大的提升，良好的產品質量贏得了客戶的一致好評。
建立以法人代表爲主的安全生產領導小組，對新入職工進行三級安全培訓，從消防、環保、印刷開機、後道表面處理、後道模切壓痕及糊箱打釘等方面的安全知識進行培訓，公司制定了安全生產規章制度和員工作業指導書。對不允許印刷的物品不接單、不設計、不印刷；生產中存在的安全隱患立即整改。
五、統計數據報送情況
公司每年按照規定按時逐項向新聞出版行政部門報送統計數據，企業在審覈登記期內沒有違規行爲，未受過行政機關任何處罰。在今後的經營中，我們將一如繼往的執行好各項法律法規，學習好各項管理措施。
在今後的經營中，我們將積極配合好上級各行政部門的工作，對組織的各項培訓積極參加，並認真貫徹各項措施，及時上報各項數據，我們將一如繼往的執行好各項法律法規，學習好各項管理措施，努力改善企業的不足，做到取精去粕，對企業自身的不足要經常自查，認真監督好各項制度措施的到位情況，促進企業健康快速發展。
特此報告
xxx有限公司
20xx年12月31日
企業自查報告 篇5
20xx年人力資源管理工作取得了不少進展，在公司領導及企管科科長的帶領下，較好的完成了各月正常開展以及臨時安排的工作，但是在工作過程中也存在不少需要進一步加強及改進的方面。
一、工作的計劃性需要進一步加強
因爲人力資源管理人員較少，工作內容由人事、薪酬、培訓、社保、勞保管理及企管科內業資料管理等方面工作，同時因公司人員短缺時候經常組織科室人員參加義務勞動或者是值班，導致經常一天內有很多工作需要及時完成，甚至新疆公司可能同一天安排幾天需要同時完成的`事情。因此，剛開始工作計劃性不好，同時沒有及時記錄的習慣，導致偶爾出現新疆公司、公司領導、科長安排的臨時工作沒有及時完成，工作完成沒有計劃性，導致工作比較繁忙但無法按時完成任務，甚至出現了四次科長不及時提醒就沒有及時彙報的事情。
整改措施：透過總結經驗，發現必須及時登記好領導安排的工作才能按時完成任務。現在我每天早上開調度會提前十分鐘到辦公室檢視自己的會議記錄本，並及時登記好自己當天需要着重完成的工作任務，因臨時事情沒有完成不是務必當天完成的工作下班前在會議記錄本上檢視，並及時標記，第二天接着登記、完成。
二、工作認真、仔細程度需要加強
在工作量比較大、任務比較多時，工作比較急躁，沒有認真、仔細的審覈自己做完的材料，偶爾出現低級錯誤，經常會在材料中出現錯別字；因工作催促比較急時，沒有考慮細節就總結結果並找領導彙報，偶爾出現面對領導的問題回答不上的尷尬局面，導致工作開展不順利。
整改措施：所有資料在自己做完以後，進行電子版審覈，審覈以後及時打印出來，打印出來以後自己再進行全面閱讀與修改後再在電子版上修改，然後打印，再審覈後報送至科長處，沒有經過紙質版閱讀、修改的，不能直接傳達至科長處，經過科長審覈後需要報送公司領導、新疆公司及其他的部門，再行申報。
三、工作條理性需要進一步提高
工作中因爲急躁心態導致細節處理不夠到位，工作條理性不夠清晰，資料拜訪比較凌亂。
整改措施：加強工作中的細節處理，增加一些檔案盒，標註清楚資料類別名稱，確定後的材料及時歸檔管理。
四、學習的積極性要加強
因今年工作比較多，開展過程中經驗不足，導致個人心態有時會受影響，因此下班後沒有經常開展自我充電、學習，個人業務技能知識現已經出現有所短缺的情況。
整改措施：不斷總結工作經驗，提高工作效率，在工作之餘多拿時間開展自我學習，明年計劃學習中級經濟師考試內容，爭取參加並透過中級經濟師考試。
五、處理人事關係、溝通能力需要加強
因爲工作中接觸的人員不同，人員素質也參差不齊，處理交際關係時不能很好的根據個人不同而採取不通的交際方式，特別是在和職工溝通時偶爾會因爲工作忙碌而忽視個人接受能力與理解能力，導致爲職工處理事情時事倍功半，甚至出現事情解決不徹底的情況出現。
整改措施：不斷的總結經驗，在和工人交流中注意使用通俗易懂的方式交流，充分考慮職工的理解與接受能力而開展工作，爭取實現事半功倍的效果。
六、工作注重安排，跟蹤落實程度需要提升
因爲工作需要處理的事情較多，經常安排的工作都是經過幾天后再收集結果，但是因爲有其他事情處理偶爾遺忘跟蹤落實，沒有及時收集工作安排後的結果。
整改措施：以後工作加強記錄，每天翻閱記錄本，檢視是否存在沒有落實、跟蹤的事情，及時處理並向領導彙報，確保事情處理的完整性。
企業自查報告 篇6
爲做好涉密檔案資訊資料保密管理工作，我局結合實際工作，對照檢查目錄表，逐條自查，現將自查情況報告如下：
一、保密工作落實情況
我局所收到檔案，指定專人進行了妥善的處理，保證了涉密檔案、記錄、資訊等在傳遞、使用過程中的安全，未出現過失、泄密問題。
我局設有資訊化機房，使用內外網分離的方法，同時所有電腦都配備了殺毒軟件，定期殺毒與升級，並指定專人從事計算機保密管理工作。透過自查，我局的計算機保密工作基本做到制度到位、管理到位、檢查到位。
二、主要做法
(一)高度重視，強化組織領導。我局領導剛度重視，併成立了保密領導小組，嚴格落實保密工作。領導班子成員以身作則，自覺學習、掌握保密制度，做到懂法、知法、執法，在廣大幹部職工中，真正樹立起有法必依、有章必循、違法必究、令行禁止的作風。
(二)重點突出，狠抓工作落實。我局定期以主要部門和主要領導爲重點檢查對象，對計算機和移動存儲介質違規外聯和特種木馬爲檢查重點，以查促管，及時採取防範措施，堅決切斷涉密資訊流向互聯網的所有渠道。
(三)宣傳教育，增強保密意識國有企業保密工作自查報告工作報告。爲加強我局涉密人員保密安全意識，我局採取多種方式，多渠道相關人員進行宣傳教育，並將各類保密學習檔案予以轉發至各股室，要求結合實際，認真組織學習，並抓好貫徹落實，確保計算機及其網絡安全。
(四)完善措施，嚴格制度規範
加強制度建設，是做好計算機保密管理的保障。爲了構築科學嚴密的制度防範體系，我局不斷完善各項規章制度，規範計算機及其網絡的保密管理，我局主要採取了以下幾項措施：一是計算機貫徹執行上級保密部門檔案的有關項規定和要求，不斷增強依法做好計算機保密管理的能力;二是制定局各項涉密及非涉密計算機及網絡管理制度;三是嚴格涉密資訊流轉的規範性，嚴格執行“涉密資訊不上網，上網資訊不涉密”的原則。
(五)督促檢查，堵塞管理漏洞。爲了確保計算機及其網絡保密管理工作各項規章制度的落實，及時發現計算機保密工作中存在的泄密隱患，堵塞管理漏洞，我局十分重視對計算機及其網絡保密工作的督促檢查，採取自查與抽查相結合，常規檢查與重點檢查相結合，定期檢查與突擊檢查相結合等方式，對計算機進行防範措施的落實情況進行檢查。
在今後的工作中，我局將進一步加強對保密工作的重視，強化對涉密內容的管理，力爭保密工作取得新成績，確保保密工作的順利開展。
企業自查報告 篇7
一、 整改活動開展情況
公司根據貴局下發的[20xx]109 號《關於在深圳轄區上市公司全面深入開展規範財務會計基礎工作專項活動的通知》(以下簡稱《通知》)要求，以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述，我司20xx 年11 月20 日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發現的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人。對深圳證監局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們諮詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。
二、 自查發現的問題及整改情況
根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：
(一)各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約;財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從業資格;公司對財務會計人員後續教育有制度性安排。
(二)各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司
自身經營特點的財務管理和會計覈算制度體系並不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的範圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與績效考覈掛鉤。
各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考覈等做出規定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批准。
(三)各公司應加強財務資訊系統的建設和管理，保證財務資訊系統的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務資訊系統，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務資訊系統的權限;公司的財務資訊系統應當符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際需要;公司應加強對財務資訊系統用戶及其權限的管理。
(四)各公司應當加強會計覈算基礎工作的規範性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計覈算和財務資訊披露水平，能獨立編制合併財務報表和報表附註;應當根據《企業會計準則》及相關規定，結合公司所處行業特徵和自身生產經營特點，制定明確、恰當的會計政策，並在財務報表附註中詳細披露，不得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。
根據上述通知要求(一)，我們在自查中依託財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進行了修訂更新;對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，瞭解會計人員是否具備從業資格;在20xx 年12 月份公司組織安排了“財務部門20xx 年度教育訓練計劃”。
根據上述通知要求(二)，自查中公司根據 《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規範》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規範》等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了公司內部相關制度、具體業務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。
根據上述通知要求(三)，自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷創新，流程操作更新加快，在財務資訊系統方面已加強建設和管理，公司ERP 系統已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權限由資訊部嚴格控制，職責分明。爲適應公司發展需要，公司已增加了費用預算模組，採用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業務均按照集團模式統一進行。這種模式有利於集團的集中管控，並能夠獨立部署預算與報銷的 IT 系統，利於進行日常維護和風險的管理。合同管理模組，主要爲設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統中管理，固定資產請購單採用系統打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統、供應商管理平臺等模組，這些模組已陸續投入使用。
根據上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調憑證填制規範要求，摘要簡明清晰、科目使用規範、合理。會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，並已遵照執行。根據《企業會計準則》及相關規定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬基礎和記量屬性、外幣業務覈算方法、收入確認原則、存貨覈算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。
針對在自查中發現問題及具體整改情況如下：
1. 財務人員和機構設定基本情況
存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。
整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取得會計證人員在最近一個週期考取，人事部門將此作爲後續財務人員招聘錄用條件之一。
整改結果：未取得會計證人員將在20xx 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業資格證書。
2. 會計覈算基礎工作規範性情況
存在的問題：對合並範圍往來定期對賬，每月一次明細賬覈對，只是覈對正確，未對結果簽字確認。
整改措施：進一步明確、規範各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月10 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現已遵照執行。
整改結果：從20xx 年11 月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，後續持續監督執行。
3. 資金管理和控制情況
存在問題：
(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分銀行存款餘額調節表未複覈。
整改措施：
(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任;
(2).監督檢查銀行存款餘額調節表籤批手續完整，並且指定專人複覈，在每一帳戶銀行存款餘額調節表完成後，對銀行存款餘額調節表統一填制彙總表，覈對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。
整改結果：
(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。
(2).部分銀行存款餘額調節表未有專人複覈，已整改由資金部負責人複覈，並且簽名確認。
4、企業財務管理制度建設和執行情況
存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執行的工作流程，沒有形成書面制度檔案。
整改措施：公司依據企業會計制度，企業會計準則，企業內部控制基本規範等相關法律法規，結合公司業務特點，完善相關財務管理制度，並將已經實際執行的制度書面固化。根據公司業務發展變化，及時修訂更新相關制度。
整改結果：現已補充部分制度：如《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。後續據實補充修訂，進一步完善公司制度建設，並嚴格遵照執行。
5、母公司對子公司財務管理和控制情況
存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。
整改措施：發佈公司相關審計、財務檢查工作規範制度，後續對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均透過母公司集團財務中心審覈，報母公司總經理批准後執行。子公司經營支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批後轉深圳財務中心進行審批，最後經董事長批准。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監控及管理，子公司每日發銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。
整改結果：公司制定發佈 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。透過整改，進一步加強巡檢工作管理，規範人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產安全。
三、證監局走訪提出問題及整改情況
深圳證監局於20xx 年12 月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務覈算、內部控制、資訊系統等相關方面問題，針對證監局提出的問題，我公司按照要求已全部整改並取得良好的效果，現就整改情況報告如下：
1. 關於票據管理問題
存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規範。只有領用記錄，未有登記購買記錄。
整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及支票號碼、簽收人、單位等票據資訊。
整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了臺賬登記內容，並遵照執行。
2. 現金日記賬、銀行日記賬登記問題
存在問題：缺少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。
整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。
整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，後續出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。
3. 關聯方、董高監日常出差報銷用借款問題
存在問題：存在關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管在公司有臨時借款，此借款全部爲日常出差用的臨時借款。
整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司發佈了《防範大股東及關聯方資金佔用專項制度》，並且已遵照執行。
整改結果：經過整改公司在20xx年12月31 日前所有關聯方、董高監在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。
四、 持續完善事項的長效機制和責任人
透過此次會計基礎工作專項自查整改活動，我公司根據相關法律法規的規定結合公司自身的實際財務管理情況及時修訂和完善財務會計流程體系，建立了財務會計基礎工作規範化的長效機制。對公司存在的問題進行了深刻剖析和反思，並進行了認真整改，進一步提高我公司財務會計管理工作。今後我們將不斷學習有關法律、法規和規章制度，加強與監管部門的聯繫，不斷提高依法規範運作的水平。