對於證券從業人員需要經過嚴格的證券從業資格考試，那麼對於今年的證券從業資格考試馬上就要開始了，以下是小編本站爲您整理的一些關於證券從業資格考試試題，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
單項選擇題
1、外國投資者併購境內企業設立外商投資企業，外國投資者應自外商投資企業營業執照頒發之日起( )個月內向轉讓股權的股東或出售資產的境內企業支付全部對價。
A.3
B.4
C.5
D.6
2、 下列關於上市公司獨立董事的陳述，錯誤的是( )
A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任
C.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但不得超過3屑
D.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時問不得超過6年
3、根據《公司法》的規定，股份有限公司的董事會成員可以爲( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、 下列關於上市公司股份質押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質應訂立書面合同，並辦理出質登記
B.公司可以接受公司的股票作爲質押權的標的
C.質押合同自登記之日起生效
D.股份出質後不得轉讓，經出質人和質權人同意的除外
5、採用私募方式發行外資股的發行人，一般需要準備( )。.
A.招股說明書
B.招股意向書
C.資訊備忘錄
D.招股章程
6、 ( )在中國內地發行過人民幣債券。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯合國
D.世界貿易組織
7、關於招股說明書中財務會計資訊披露正確的是( )。
A.發行人執行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B.發行人執行3年以上的，應披露最近3年的資產負債表、利潤表和現金流量表
C.發行人執行不足3年的，應披露設立後各年的資產負債表和利潤表
D.發行人執行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表和現金流量表
8、 可交換公司債券的發行人發行債券的金額不能超過預備用於交換的股票按募集說明書公告日前__________個交易日均價計算的市值的__________。
A.30;80%
B.30;70%
C.20;80%
D.20;70%
9、上市公司申請發行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在( )上分開。
A.資產、人員、經營
B.經營、財務、人員
C.資產、人員、財務
D.財務、人員、經營
10、 證券公司發行債券應當由( )制定方案。
A.發行人股東會
B.發行人董事會
C.發行人管理層
D.發行人聘請的主承銷商
多項選擇題
11、下列有關法人財產權的表述，正確的有( )。
A.法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題
B.在企業改組爲股份公司後，公司擁有包括各出資者投資的各種財產而形成的法人財產權
C.公司法人財產的獨立性是公司作爲獨立民事主體存在的基礎
D.規範的公司能夠有效地實現出資者所有權與法人財產權的分離
12、政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批准，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構發行。
A.國有商業銀行
B.城市合作銀行
C.農村信用社
D.商業保險公司
13、個人申請保薦代表人資格應當( )。
A.具備3年以上保薦相關業務經歷
B.參加中國證監會認可的.保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大的到期未清償債務
14、保薦機構推薦股票上市時，應向證券交易所提交的檔案包括( )。
A.保薦協議
B.保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會註冊登記並列入保薦機構和保薦代表人名單的證明檔案
C.上市保薦書
D.保薦機構向保薦代表人出具的由董事長或總經理簽名的授權書
15、 首次公開發行股票招股說明書應披露發行人( )等人的個人資料。
A.董事
B.監事
C.進階管理人員
D.核心技術人員
16、股份有限公司發起人應當承擔的法定責任有( )。
A.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起兩年內不得轉讓
B.公司不能成立時，對認股人已繳納的股款，負返還本息的連帶責任
C.公司不能成立時，對設立行爲所產生的債務和費用負連帶責任
D.在公司設立過程中，因發起人的過失致使公司利益受到損害的，應對公司承擔賠償責任
17、 上市公司申請發行新股時，股東大會應就( )逐項表決。
A.決議的有效期
B.發行對象
C.發行種類和數量
D.募集資金用途
18、 機構投資者作爲詢價對象，應符合以下( )條件。
A.信託投資公司經相關監管部門重新登記已滿1年
B.財務公司成立2年以上。註冊資本不低於3億元
C.證券公司經批准可以經營證券自營或者證券資產管理業務
D.證券公司經批准可以經營經紀業務
19、發起人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資後，除( )情形外，不得抽回資本。
A.未按期募足股份