比爾蓋茨曾經說過：一個企業收集、管理及運用資訊的方式，將決定這個企業的輸贏。根據世界知識產權組織的調查顯示，善於利用專利資訊，可以縮短研發時間60%、節省研發經費40%。在各類企業資產中，專利等無形資產已經逐漸成爲現代企業參與競爭的核心價值。以專利文獻爲主要內容，以對其分析爲主要手段加工處理而形成的專利資訊不僅反映企業自身的資產組成狀況，而且能展現自身競爭力，對其進行有效的管理對企業長期穩定的發展具有重要意義。專利資訊的合理利用，不僅可以爲企業帶來機會或收益，更可以透過加快新思想、新產品的研發創造新市場，形成新的管理戰略。由此可見，專利資訊管理是絕大多數企業，尤其是創新型企業知識產權資訊管理中極爲核心的內容。在專利獲取和應用需要更主動的知識產權2.0時代來臨之際，企業若需要在愈演愈烈的專利戰中佔有一席之地，就需要對專利資訊進行全面的管理和應用。完善的專利資訊管理與應用體系應包括外部專利資訊收集與利用、內部專利資訊管理與應用兩大部分。外部專利資訊收集與利用的主要作用是結合企業技術研發現狀分析該技術的先進性，是否具有行業發展前景。內部專利資訊管理與應用主要涉及內部專利的申請、維護，合理佈局企業內部專利，保護核心技術，結合企業發展規劃對專利進行內部應用、許可、轉讓等。
一、外部專利資訊收集與利用
外部專利資訊的收集和利用貫穿於項目立項、研發路徑選擇、項目實施、項目成果專利申請、項目成果應用等多個環節，合理有效的資訊收集能夠爲企業在產品研發、生產、市場範圍等多方面提供幫助，降低研發成本，更好地應對侵權風險。
（一）專利資訊收集
專利資訊收集可在各種官方（各國、各區域官方專利機構）和民間（各個企業、組織）建立的數據庫中進行。根據項目研發方向，擬涉及的產品等資訊構建關鍵詞，結合現行的各種優秀分類系統，如IPC（國際專利分類）、CPC（聯合專利分類）、ECLA（歐洲專利分類體系）等進行全面的專利檢索，得到初步檢索外部專利資訊數據庫。由於初步專利資訊數據庫存在資訊雜質和部分資訊重複的現象，需要經過人工或半機械化的方式進行篩選。半機械化方式是透過運用軟件等方式剔除明顯不相關的技術領域，對具有相同優先權號的專利進行同族合併等，形成一次篩選外部專利資訊數據庫。採用人工閱讀的方式讓技術或產品研發人員進一步對一次篩選外部專利資訊數據庫進行篩選，最終確立符合分析範圍的二次篩選外部專利資訊數據庫。
（二）專利資訊分析
在收集建立的二次篩選專利資訊數據庫的基礎上，對專利資訊進行綜合分析是使其應用於項目研發的重要一環。對專利資訊的分析可結合分析目的，如項目是否立項、技術是否具有先進性、項目成果是否能夠申請專利、申請的或現有專利是否存在侵權風險、現有專利是否能夠放棄、市場主體區域範圍等開展宏觀和（或）微觀分析。宏觀分析主要透過模型和圖表等形式對專利資訊數據庫中的年度專利申請（或公開、授權）數量，申請人（或專利權人），發明人，申請（或授權）區域，引用和（或）被引用頻次等資訊進行單一維度或多維度分析，分析項目主要包括：技術發展趨勢、技術生命週期、技術領域重要申請人（或專利權人）、技術領域重要發明人、專利有效性、主要申請（或授權）區域、重要申請人（或專利權人）的市場佈局等。透過宏觀分析可以很清楚地看到技術發展趨勢、主要競爭對手、主要市場主體等，幫助企業明確產品市場主體區域範圍、主要競爭對手、技術是否先進、項目能否立項等。微觀分析主要是透過研讀專利文獻進行的分析，分析項目主要包括：
1.重要申請人（或專利權人）、主要競爭對手專利新穎性、創造性、保護範圍、申請（或授權）區域分析、細分技術；
2.結合被引頻次、申請類型、是否有同族專利等確定重點專利，分析重點專利的撰寫方式、保護範圍等。
（三）專利資訊利用
企業可根據專利資訊分析的結果進行專利佈局、調整研發方向和風險預警等。專利佈局，結合企業的技術、產品發展戰略，依據專利資訊分析的技術發展趨勢、競爭對手分析等資訊明確企業內部哪些技術需要核心保護，圍繞該核心技術進行合理的專利佈局。針對可能侵權的專利或專利組合進行詳細解讀，明確其權利要求書保護的技術特徵，確定其法律保護範圍，採用繞道設計或交叉許可的方式使侵權事件不發生或使侵權風險降到最低。
二、內部專利資訊管理與運用
（一）專利資訊管理對象及內容
企業內部專利資訊管理的對象爲企業已獲得專利權的專利和正在申請的專利，其內容包括在專利申請、授權、維護、運營等過程中形成的歷史記錄和法律文字，其中，最爲重要的資訊內容是明確法律保護範圍的權利要求書和對技術創新進行具體闡述的說明書。
（二）專利資訊管理方式
資訊化技術發展之前，各項專利資訊的管理採用手工記錄的方式，而在資訊化發展的今天，專利資訊管理的載體主要分爲紙質檔案和電子檔案等，管理方式也因受到企業規模、專利數量、企業研發方向等因素的影響而有所差異。然而，現階段國內大部分企業並沒有真正地做到專利資訊的有效管理，僅處於一般化的流程管理階段，如檔案存檔、著錄項登記、按期繳納費用等，還未在企業內部配備足夠數量的專利專業人才對企業內部專利資訊按照產品類別、技術種類等進行全面的`梳理7，而專利資訊的全面梳理纔是應對專利侵權、合理佈局、甚至運營的有效方式。第一，在明確企業發展戰略的基礎上繪製企業產品和（或）技術鏈圖，明確企業技術佈局，這是梳理內部專利資訊的基礎。第二，全面整合企業申請的國內外專利資訊，除基本著錄項外，補入技術領域、發明人擅長領域、研究小組、相關產品、權利維持年限、代理機構、代理人等記錄條目，並結合技術人員、領域專家、專利專責等多方意見填寫涉及技術、產品的記錄條目，形成企業內部專利資訊數據庫。
（三）專利資訊運用方式
企業內部專利資訊數據庫的建立爲企業專利資訊運用提供了良好的基礎，運用的方式主要包括內部運用和外部許可、轉讓兩種。
1.內部運用依據企業內部專利資訊數據庫，結合外部專利資訊數據庫分析結果，圍繞核心專利進行有效專利佈局，在覈心專利周圍佈局外圍專利，做到全面保護。同時，結合企業技術發展方向進行專利價值評價，針對已不促進企業技術發展的專利採取放棄方式降低內部運營成本。針對內部專利資訊數據庫的內部運用主要集中在企業產品中技術的有效應用，從而達到有效保護產品的目的。同時，若企業技術人員能夠將應用於某一類產品的技術進行組合創新，就有可能開發出新的產品，拓展新的應用領域。
2.外部許可、轉讓將專利進行運用的方式除內部運用外，合理有效的對外許可、轉讓也能夠讓企業獲得高額利潤。許可的方式一般包括：排他實施許可、普通實施許可、交叉實施許可和分實施許可等。除對單件專利進行許可、轉讓等對外運營方式外，企業還可根據專利所屬技術領域以專利包的形式進行運營。
三、結束語
專利資訊的有效管理在知識產權2.0時代已經成爲企業在技術競爭中立於不敗之地的有效保障，無論是外部專利資訊還是內部專利資訊，其管理的目的均是爲了企業技術的良性發展，最終爲企業的發展提供保障。內外部專利資訊的對接與有效管理是實現專利資訊價值的有效保障。在對內部專利資訊進行全面梳理的基礎上，有條件的企業也可以按照企業產品和（或）技術鏈圖對外部專利資訊進行梳理，定期進行更新，全面掌握全球技術發展動態，合理指導企業的研發方向，爲企業發展和參與國際競爭發揮更有效的合理規劃。
作者：劉劍鋒 潘君鎮 尹海慶