衝刺題一：
1、()是爲了防止市場風險過度集中和防範操縱市場行爲，而對交易者持倉數量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無負債結算制度
D、大戶報告制度
正確答案： A
【專家解析】限倉制度是爲了防止市場風險S度集中和防範摸縱市場行爲.而對交易者持倉數量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資諮詢業務的機構及其諮詢人員爲證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。
A、證券投資諮詢業務
B、財務顧問業務
C、證券經紀業務
D、證券資產管理業務
正確答案： A
【專家解析】證券投資諮詢業務的定義,證券投資諮詢業務是指從事證券投資諮詢業務的機構以及諮詢人員爲證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動"
3、()是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A、集合竟價
B、招標竟價
C、連續竟價
D、詢問竟價
正確答案： C
【專家解析】連續竟價是指對買賣申報逐筆連續撮合的竟價方式。
4、()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
A、社會公衆股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分爲國家股、法人股、社會公衆股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業去人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.
5、()是指由於流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
A、流動性風險
B、操作風險
C、經營風險
D、信用風險
正確答案： A
【專家解析】流動性風險是指由於流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
6、財政政策對股票價格的影響主要表現在透過調節稅率影響企業()。
A、銷售收入
B、產品價格
C、利潤和股息
D、資產總額
正確答案： C
【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現在透過調節稅率影響企業利潤和股息。
7、當公司增資擴股後，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【專家解析】當公司增資擴股後，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。
8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經()批准，中國證監會可以予以凍結或者查封。
A、證券交易所
B、國務院證券監督管理機構主要負責人
C、執法機構
D、司法部門
正確答案： B
【專家解析】經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，中國證監會可以予凍結或者查封。
9、對註冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。
A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
B、取得註冊會計師證書3年以上
C、不超過60週歲
D、執業質是和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行爲
正確答案： B
【專家解析】註冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《註冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第六條所規定的條件並已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書。(3)取得註冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行爲.
10、根據()劃分，金融期權可以分爲歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A、選擇權的性質
B、合約所規定的履約時間的不同
C、金融期權基礎資產性質的不同
D、協定價格與基礎資產市場價格的關係
正確答案： B
【專家解析】根據合約所規定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分爲歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
11、根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同。可將資產證券化分爲()。
A、來來收益證券化和信貸資產證券化
B、境內資產證券化和境外資產證券化
C、境內資產證券化和離岸資產證券化
D、股權型證券化和債權型證券化
正確答案： C
【專家解析】根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同。可將資產證券化分爲境內資產證券化和離岸資產證券化
12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是透過作用於該因素而影響股票價格。
A、供求關係
B、公司經營狀況
C、宏觀經濟因素
D、政治因素
正確答案： A
【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關係，其他因素都是透過作用於該因素而影響股票價格。
13、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的()以上透過。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正確答案： B
【專家解析】股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上透過。
14、關於儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。
A、針對個人投資者，不向機構投資者發行
B、採用實名制，不可流通轉讓
C、收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅
D、採用電子方式記錄債權
正確答案： C
【專家解析】收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.
15、關於全融期權與全融期貨論述不正確的是()。
A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C、在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，透過一定的組合或搭配來實現某一特定目標
正確答案： A
【專家解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.
16、基金持有人權益的代表是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金託管人
D、基金髮起人
正確答案： C
【專家解析】基金託管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人。
17、基金的託管費用通常按照基金資產淨值一定比例()計算並累計。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正確答案： A
【專家解析】基金的託管費用通常按照基金資產淨值一定比例逐日計算並累計。
18、假設某基金持有的三種股票的數量分別爲10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別爲30元、20元和10元。銀行存款爲1000萬元，對託管人或管理人應付未付的報酬爲500萬元，應付稅金爲500萬元，則基金資產淨值總額爲人民幣()?
A、20萬元
B、225萬元
C、230萬元
D、2350萬元
正確答案： C
【專家解析】基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值，即基金資產淨值=基金資產總值-基金負債.由題中數據可知，基金資產總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產淨值總額=3300-1000=2300(萬元).
19、金融債券是指()依照法定程序發行並約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A、國家政府
B、企業
C、銀行及非銀行金融機構
D、上市公司
正確答案： C
【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發行並約定在一走期限內還本付息的有價證券.、
20、看跌期權的買方對資產具有()的權利。
A、賣出
B、持有
C、買入
D、放棄
正確答案： A
【專家解析】看跌期權的買方對資產具有的賣出的權利.
衝刺題二：
選擇題
1.收購要約的期限爲( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有內幕交易、泄露內幕資訊罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
3.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
⑤按股東持股比例分配剩餘資產。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯關係董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數
C.2/3
D.全體
5.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低於公司註冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委託資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的佣金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
8.透過證券交易所的證券交易，投資者持有或者透過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收購上市公司的行爲結束後，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人蔘加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
11.股份公司上市條件的股本總額爲( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
12.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、執行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
13.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行託管的，託管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
14.證券公司的設立應當經( )批准。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.國務院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
15.行政重組未完成的，經批准可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
16.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經( )批准。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務院證券監督管理機構
17.證券公司按照國家規定，不可以( )證券類金融產品。
A.發行
B.交易
C.委託他人代爲買賣
D.銷售
18.《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。
A.公開發行新股的條件及報送募股申請和檔案資料、公開發行股票募集資金的使用
B.公開發行公司債券的條件、報送的檔案及籌集資金的用途
C.經紀業務中的禁止性規定
D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及檔案資料
19.首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
20.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體爲調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規模，爲國民經濟和國有企業改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.爲證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量
參考答案及詳細解析
1.B。 解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，且不得超過60日。
2.B。 解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕資訊的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕資訊的人員，犯有內幕交易、泄露內幕資訊罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
3.B。 解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務後的剩餘財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
4.B。 解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關係董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關係董事過半數透過。
5.D。 解析：《中華人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低於有限責任公司註冊資本的30%。
6.A。 解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有資訊披露義務的公司、企業向股東和社會公衆提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要資訊不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
7.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委託資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的佣金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
8.D。 解析：透過證券交易所的證券交易，投資者持有或者透過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到75%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
9.B。 解析：《中華人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行爲完成後，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。
10.B。 解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人蔘加，方可召開。
11.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額爲3000萬元。
12.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整範圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、執行和終止等過程的基本法律準則。
13.C。 解析：《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行託管的，託管期限一般不超過12個月。
14.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，並經國務院證券監督管理機構批准。
15.B。 解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
16.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批准。
17.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委託他人代爲買賣證券類金融產品。
18.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關於證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請覈准發行證券的檔案格式、報送方式及預先披露規定股票發行審覈的制度及規定。(2)證券發行的資訊披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
19.C。 解析：《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。
20.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整範圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。