單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
(1)開展國際業務的銀行必須將其資本對風險資產的比率維持在( )以上。
A. 5%
B. 4%
C. 10%
D. 8%
(2)上證成分股指數也叫做( )。
A. 上證綜合指數
B. 上證180指數
C. 上證30指數
D. 上證紅利指數
(3)下列關於基金的產生與發展的說法中，正確的是( )。
A. 它是一種針對富裕階層的小衆化信託投資工具
B. 一般認爲，基金起源於美國
C. 基金產業發展滯後，尚不能與銀行業、證券業、保險業並駕齊驅
D. 開放式基金後來居上，逐漸成爲基金設立的主流形式
(4)關於基金的各項費用，下列說法正確的是( )。
A. 基金從設立到終止都要支付一定的費用
B. 我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金託管費
C. 我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高於0.25%
D. 股票型基金的託管費率要低於債券基金及貨幣市場基金的託管費率
(5)三個月期歐洲美元期貨的報價指數是( )。
A. 100與年收益率的差
B. 100與合約最後交易日的三個月期倫敦銀行同業拆放利率的差
C. 100與年貼現率的.差
D. 100與年收益率的和
(6)我國開始醞釀推出的中國存託憑證簡稱爲( )。
A. ADR
B. IDR
C. GDR
D. CDR
(7)某投資者以30元/股的價格買入某公司股票並持有l年，分得現金股息 3.6元，其股利收益率爲( )。
A. 10%
B. 15%
C. 12%
D. 18%
(8)以下不屬於無面額股票特點的是( )。
A. 便於股票分割
B. 爲股票發行價格的確定提供依據
C. 發行價格靈活
D. 轉讓價格靈活
(9)可轉換債券是指( )。
A. 持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券
B. 其持有者可以在一定時期內將這種證券兌換成現金的證券
C. 其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的股票的證券
D. 其持有者可以在任意時期內將之轉換成一定數量的另一種權證的證券
(10)透過各種通信方式，不透過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬於( )。
A. 內置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 信用創造型的衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
(11)投資基金的風險一般小於( )。
A. 股票
B. 固定利率債券
C. 浮動利率債券
D. 債券
(12)某投資者以每股30元的價格買人甲公司股票，持有一年，分得現金股利1.5元，則股利收益率是( )。
A. 6%
B. 5%
C. 3%
D. 4%
(13)爲了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要，( )一般在基金資產中保持一定比例的現金。
A. 封閉式基金
B. 開放式基金
C. 國債基金
D. 股票基金
(14)專業的證券投資諮詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務( )以上經驗。
A. 一年
B. 兩年
C. 三年
D. 五年
(15)公司型基金以( )的方式募集資金。
A. 吸收存款
B. 發售基金份額
C. 公益贊助
D. 發行股份
(16)將金融期貨劃分爲外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨是按( )來劃分的。
A. 時間標準
B. 基礎工具
C. 合約履行時間
D. 投資者的買賣
(17)( )是會員制證券交易所的最高權力機構。
A. 會員大會
B. 理事會
C. 董事會
D. 監察委員會
(18)關於私募證券的特徵，下列說法正確的是( )。
A. 基金多采用這種發行方式
B. 審查條件相對寬鬆，投資者也較少
C. 向不特定的社會公衆投資者公開發行
D. 審覈較嚴格並採取公示制度
(19)證券交易所必須限定( )。
A. 上市公司數量
B. 會員數量
C. 證券交易數額
D. 交易席位數量
(20)我國《證券法》的規定，證券業和銀行業、信託業、保險業( )。
A. 混業經營、集中管理
B. 混業經營、分業管理
C. 分業經營、分業管理
D. 分業經營、統一管理
(21)證券公司設定權責分明、相互牽制的內部機構和崗位體現了( )。
A. 健全性原則
B. 獨立性原則
C. 制衡性原則
D. 防火牆原則
(22)不標明票面金額的股票被稱爲( )。
A. 面值股票
B. 普通股票
C. 特種股票
D. 份額股票
(23)搬票證明了股東權利，這表明股票是( )。
A. 有價證券
B. 要式證券
C. 證權證券
D. 資本證券
(24)以下不是證券交易所會員大會的職權的是( )。
A. 制定和修改證券交易所章程
B. 選舉和罷免會員理事