銀監分局：
根據銀監局、省聯社和市農信辦關於案件防控工作的檔案精神和要求，****縣農村信用合作聯社在2013年度案件防控工作中，加強學習，強化培訓，提高隊伍建設管理水平；突出重點，加大案件風險排查力度，加強內控執行力的檢查；加強管理，提高內部管控工作能力。爲強化對潛在案件風險進行全面、持續的排查清理工作，及時發現和消除風險隱患，杜絕各類案件的發生，實現了依法治社、合規經營、規範管理和案件防控的目標。現將2013年案件防控工作自評報告如下：
一、案件防控工作組織情況。
縣聯社黨委十分重視案件防控工作，成立案件防控工作領導小組。聯社黨委書記、理事長組長，聯社黨委副書記、任常務副組長，聯社黨委委員、監事長副主任聯社各科室和基層信用社負責人任成員， 領導小組下設辦公室，辦公地點設在聯社紀檢監察室。辦公室主任由任，直接抓案件防控工作，紀檢監察室重點抓案件防控工作。聯社黨委、領導小組和辦公室多次召開會議專門研究、制定方案和措施，下發了檔案，並召開會議安排部署，尤其是在年初工作會議上，聯社黨委書記、理事行了強調要求：一要學習檔案，提高認識；二要從源頭抓，做好預防；三要按照規定，處理業務。信用社從業人員，都要在本職崗位上，按制度規定辦事，按照操作規程處理業務，做到規範化管理，做到細化管理，預防案件的發生。
二、案件防控工作質量情況。
一是加強預防教育工作，規範員工的思想行爲。以開展以德治社，樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀，不斷增強員工事業心和責任感，樹立按章辦事，達到認真履行崗位職責，從而起到風險預防的作用；二是堅持以人爲本，注重實際效果。實行人事制度陽光化，努力打造一支政治強、作風正、遵紀守法、勇於創新、善於學習、業務精良、勤勉廉潔的.高素質管理團隊。堅持全縣信用社案件專項治理大檢查與其他有針對性的檢查相結合，提高檢查工作的有效性，建立“懲治、教育、監督、防範”爲一體的案件防控機制，做到用制度管人、管事，用流程規範操作，用流程控制風險，用流程明晰責任，切實增強制度流程的科學性、針對性和有效性，努力構建崗位自我約束、業務流程制約、內部審計稽覈、業務條線監督，技術手段防範的“五道防線”。取得了較好成效。目前，****聯社各項業務的依法合規操作，關鍵崗位和人員的風險控制得到加強，風險管理文化和風險管理機制初步形成。全縣信用社上下對案件防控的思想認識進一步提高，重業務、輕管理的觀念得到根本轉變，增強了法紀觀念和安全意識，內控管理進一步加強，有效提高了全縣防範風險的能力。內控管理明顯進步，風險管理水平持續提高，案件防控長效機制有效建立，全面提升我縣信用社的風險管控能力和案件防控水平，杜絕了2013年****聯社案件的發生。
三、內審稽覈工作情況。
爲切實加強監督、規範操作、排查風險，及時發現和消除風險隱患，杜絕各類案件的發生，全面推進“合規長效機制建設年”活動，進一步規範經營行爲，提高經營管理水平，按照市辦和縣聯社對2013年稽覈監督工作的部署和要求，依據金融法規和有關方針政策、規章制度，本着實事求是、客觀公正、廉潔奉公的原則開展內審稽覈工作。一是制定計劃，明確工作目標。爲深化稽覈監管工作，嚴肅各項管理制度，依法治社，規範各種業務操作行爲，充分發揮稽覈工作的服務與監督作用，及時轉發了《聯社2013年審計工作意見》；二是認真落實稽覈人員崗位責任制。爲把稽覈工作真正落到實處，嚴防工作流於形式，要求稽覈人員要堅持對組織負責、對工作負責和對自己負責的態度，對稽覈員實行分月稽覈責任制。三是開展轄內2013年度業務經營情況的審計工作。對轄內27個信用社（部）的存款、貸款、賬務、內控制度進行了檢查；四是認真開展員工崗位風險排查及行爲排查活動，全面排查案件風險隱患，重點排查櫃面操作、存款、貸款等領域的案件風險隱患，強化櫃員管理、印鑑密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬和複覈授權等“六個重點環節”的排查工作，排查活動要做到邊排查、邊整改並及時有效處置；五是對2012年調動和交流的基層社主任、會計進行了離任審計。按照監管部門“四項制度”的要求，及時對位社主任和14位會計任職期間的全部業務進行了認真的審計，透過離任審計，做到了排查風險，查漏補缺，及時整改，防止了更大風險的發生；六是對重要崗位人員移交手續進行監交。今年來，共監交重要崗位人員移交手續5人次，爲確保交接清楚，明確劃分責任，確保交接清楚。
四、內控執行力建設情況。
按照“誰主管、誰負責”的原則，落實內控制度建設的各項措施，對照有關法律法規，建章立制，加大內控執行力度，預防了案件的苗頭，減少了嚴重的違規違紀問題。一是加強管理，提高內部管控能力。爲充實完善了內部管理制度，實行陽光社務，根據本單位業務規模、管理水平和員工素質，制定完善風險管理的辦法和措施。把轉變管理思路、增強風險意識、依法合規經營作爲行業管理的重要內容，把提高風險防範能力作爲衡量履職水平的主要標準，做到從嚴管理、有效管理、科學管理，建立業務發展與風險防範並重的管理機制，向管理要效益、要質量。二是完善機制，強化制度建設執行力。我們把全面落實制度、提高執行力作爲重點。做到用制度管人、管事，用流程規範操作，用流程控制風險，用流程明晰責任，切實增強制度流程的科學性、針對性和有效性，努力構建崗位自我約束、業務流程制約、內部審計監督、業務條線監督，技術手段防範的監督機制，把加強監督檢查作爲提高制度執行力的保證。三是建立科技，防範操作風險。****聯社監督中心對全縣信用社風險管控實現了全部監控，監督中心是對縣城部當天的傳票進行檢查監督，風險防控中心是利用科技網絡對全縣信用社各營業網點實行遠程時時監控。
五、案件責任追究與整改情況。
落實責任，確保各類案件的查處。進一步強化案件防控責任。要加強組織領導責任，對案件防控工作，實行聯社班子成員包片、科室負責人包社責任制，建立健全案件防控工作領導機制，將業務管理與案件防控緊密結合起來，全面落實案件防控崗位責任制。健全合規檢查責任制度。要進一步發揮紀檢檢查和審計監督的作用，健全監督職能，確保審計監察工作的有效性，促進義務經營健康有序開展。
以上綜合自評爲滿意。