對於證券投資學一個引人注目的應用領域和進展，就是演化證券學。下面由小編爲大家整理的證券市場基礎知識訓練鞏固題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.以下說法中正確的是( )。
A.在證券公司住所地申請設立證券營業部，最近一次證券公司分類評價類別應在C類以上
B.證券公司分公司不得直接經營證券營業部的業務
C.證券公司設立子公司，最近一年淨資本不低於10億元人民幣
D.在證券公司住所地申請設立證券營業部的，上一年度營業部平均代理買賣證券業務淨收入應位於行業的前20名
2.註冊資本爲人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業務種類包括( )。
A.證券投資諮詢
B.財務顧問業務
C.證券經紀
D.證券自營
3.我國證券公司可以採用的組織形式包括( )。
A.其他非法人組織形式
B.股份有限公司
C.合夥
D.有限責任公司
4.我國《證券法》規定，證券公司的註冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分爲( )三個標準。
A.5億元
B.1億元
C.5000萬元
D.30007Y元
5.證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括( )。
A.最近6個月風險控制指標持續符合要求
B.設立子公司經營證券經紀業務的證券公司，最近一年經營該業務的市場佔有率不低於行業中等水平
C.最近一年淨資本不低於12億元
D.設立子公司經營證券資產管理業務的證券公司，最近兩年經營該業務的市場佔有率不低於行業中等水平
6.中國證監會對證券公司設立子公司提出的監管要求包括( )。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益
D.禁止存在競爭關係的同類業務
7.證券公司受期貨公司委託從事中間介紹業務，可以提供的服務包括( )。
A.代期貨公司收取期貨保證金
B.協助辦理開戶手續
C.提供期貨行情資訊，交易設施
D.代理客戶進行期貨交易
8.證券公司的資產管理業務包括( )。
A.專項資產管理業務
B.集合資產管理業務
C.定向資產管理業務
D.財務顧問業務
9.證券公司主要業務包括( )。
A.擔保業務
B.證券承銷與保薦業務
C.證券資產管理業務
D.證券投資諮詢業務
10.證券公司接受證券買賣的委託，應當根據委託書載明的( )等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A.買賣數量
B.出價方式
C.證券名稱
D.價格幅度
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】C項，證券公司設立子公司的條件爲，最近12個月各項風險控制指標持續均符合規定標準，且最近一年淨資本不低於12億元人民幣;D項，按照《關於進一步規範證券營業網點的規定》，在證券公司住所地申請設立證券營業部的，上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務淨收入不低於公司住所地所在的轄區內證券公司的平均水平。
2.【答案】ABC
【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資諮詢以及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，註冊資本最低限額爲人民幣5000萬元。
3.【答案】BD
【解析】我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式爲有限責任公司或股份有限公司，不得采取合夥及其他非法人組織形式。
4.【答案】ABC
【解析】《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較爲全面的規定，其中包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的註冊資本應當是實繳資本，將註冊資本最低限額與證券公司從事的.業務種類直接掛鉤，分爲5000萬元、1億元以及5億元三個標準。
5.【答案】BC
【解析】證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：①最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年淨資本不低於12億元人民幣;②具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防範證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益衝突;③具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場佔有率不低於行業中等水平;④中國證監會的其他要求。
6.【答案】ACD
【解析】證券公司設立子公司，中國證監會提出的監管要求有：①禁止同業競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益衝突或者競爭關係的同類業務;②子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;③證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立風險隔離制度。
7.【答案】BC
【解析】證券公司受期貨公司委託從事中間介紹業務，可以提供的服務主要包括：①協助辦理開戶手續;②提供期貨行情資訊、交易設施;③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金帳戶爲客戶存取、劃轉期貨保證金。
8.【答案】ABC
【解析】證券資產管理業務是指證券公司作爲資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求與限制，爲投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行爲。經中國證監會批准，證券公司可以從事爲單一客戶辦理定向資產管理業務、爲多個客戶辦理集合資產管理業務以及爲客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
9.【答案】BCD
【解析】按照《證券法》，我國證券公司的業務範圍通常包括：證券經紀，證券投資諮詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理和其他證券業務。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司接受證券買賣的委託，應當根據委託書載明的證券名稱、買賣數量、出價方以及價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交後，應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行爲及其交易結果的對賬單必須真實，並由交易經辦人員以外的審覈人員逐筆進行審覈，保證賬面證券餘額與實際持有的證券相一致。