對於證券從業資格考試你準備得如何呢?2016年的證券從業資格考試馬上就要開始了，以下是小編本站爲您整理的一些關於2016證券從業《金融市場基礎知識》專項習題，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
組合型選擇題
證券公司申請融資融券業務試點的條件有( )。
Ⅰ 經營證券經紀業務已滿 年的創新試點類證券公司
Ⅱ 公司治理健全
Ⅲ 客戶資產安全 完整
Ⅳ 已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度
A ⅠⅡ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢ
私募發行的對象有( )。
Ⅰ 公司的老股東
Ⅱ 發行人的員工
Ⅲ 投資基金 社會保險基金 保險公司 商業銀行等金融機構
Ⅳ 與發行人有密切往來關係的企業等機構投資者
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅣ
根據交易合約的簽訂與實際交割之問的關係，市場交易的組織形態可以劃分爲( )。
Ⅰ 期權交易Ⅱ 現貨交易Ⅲ 遠期交易Ⅳ 期貨交易
A ⅠⅡⅢ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
公司發行記名股票應當記載的事項包括( )。
Ⅰ 股東的姓名Ⅱ 各股東所持股份數
Ⅲ 各股東所持股票的編號Ⅳ 各股東取得股份的日期
A ⅠⅡ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ 公司股本總額 股權分佈等發生變化，不再具備上市條件
Ⅱ 公司不按照規定公開其財務狀況
Ⅲ 對財務會計報告作虛假記載
Ⅳ 公司最近 年連續虧損
A ⅡⅢ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
公司公開發行新股，應當符合的條件有( )。
Ⅰ 具有持續盈利能力，財務狀況良好
Ⅱ 最近 年財務會計檔案無虛假記載
Ⅲ 具備健全且執行良好的組織機構
Ⅳ 無重大違法行爲
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅠV
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
政府發行中期國債籌集的資金用於( )。
Ⅰ 臨時週轉Ⅱ 彌補赤字Ⅲ 投資Ⅳ 調節經濟
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅡⅢ
D ⅢⅣ
指數基金的優勢有( )。
Ⅰ 費用低廉Ⅱ 風險較小
Ⅲ 可獲得市場平均收益率Ⅳ 可作爲避險套利的工具
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
證券市場監管的意義包括( )。
Ⅰ 保障廣大投資者合法權益的需要
Ⅱ 維護市場良好秩序的需要
Ⅲ 發展和完善證券市場體系的需要
Ⅳ 證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
以下選項是債券收益的表現形式的是( )。
Ⅰ 利息收入Ⅱ 資本損益Ⅲ 分紅派息Ⅳ 再投資收益
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ
證券公司經營證券自營業務的，必須符合的規定有( )。
Ⅰ 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的 %
Ⅱ 淨資產與負債的比例不得低於 %
Ⅲ 持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的 %
Ⅳ 自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的 %
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
銀行業金融機構包括( )。
Ⅰ 商業銀行Ⅱ 證券經營機構
Ⅲ 農村信用合作社Ⅳ 保險經營機構
A ⅠⅡⅢⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅢ
D ⅡⅢ
深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ 有一定的上市交易時間Ⅱ 有一定的上市規模
Ⅲ 交易活躍Ⅳ 有確定的上市交易對象
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅡⅢⅣ
下列關於對證券投資基金的稱謂正確的有( )。
Ⅰ 美國稱“共同基金”Ⅱ 英國稱“單位信托基金”
Ⅲ 日本稱“單位信托基金”Ⅳ 我國香港地區稱“證券投資信託基金”
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
擔任憑證式國債發行任務的各個系統彙總的`本系統內累計發行數額，應上報( )。
Ⅰ 財政部Ⅱ 中國人民銀行Ⅲ 中國證監會Ⅳ 中國銀監會
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅠV
D ⅠⅡⅢⅣ
基金託管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。
Ⅰ 資產保管Ⅱ 交易監督Ⅲ 資訊披露Ⅳ 資金清算
A ⅠⅡ
B ⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列以股票發行量爲權數加權計算的股份指數有( )。
Ⅰ 上證綜合指數Ⅱ 上證 指數Ⅲ 深證綜合指數Ⅳ 深證成分股指數
A ⅢⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅠⅣ
上海證券交易所的連續競價時間爲( )。