證券帳戶管理包括證券帳戶的開立、證券帳戶掛失補辦、證券帳戶註冊資料查詢與變更、證券帳戶合併與註銷、非交易過戶等。那麼，下面是由小編爲大家整理的證券從業《證券市場基本法律法規》重點難點，歡迎大家參考學習。
證券公司經紀業務中帳戶管理、三方存管、交易委託、交易清算、指定交易及託管、查詢及諮詢等環節的基本規則、業務風險及規範要求帳戶管理主要包括：帳戶的開立、資訊變更、註銷;證券帳戶的合併、掛失補辦;不合格帳戶、休眠帳戶及風險處置休眠帳戶的管理;帳戶資訊比對與報送;客戶帳戶檔案管理等。
(一)客戶身份識別
1.客戶帳戶管理業務的客戶身份識別。
2.帳戶身份資訊變更時客戶身份的重新識別。營業部在辦理帳戶身份資訊變更業務時，應當重新識別客戶身份。
3.客戶身份持續識別與帳戶客戶資訊維護。
(二)證券帳戶的管理及操作規範
證券帳戶管理包括證券帳戶的開立、證券帳戶掛失補辦、證券帳戶註冊資料查詢與變更、證券帳戶合併與註銷、非交易過戶等。
1.證券帳戶的開立。證券公司營業部在爲客戶開戶時，須根據中國結算公司《證券帳戶管理規則》確認客戶證券帳戶的開戶資格及各類證券品種的交易權限。須針對客戶擬投資的高風險證券品種進行客戶適當性評估與管理，向客戶揭示風險。
(1)境內自然人申請開立證券帳戶：由客戶本人填寫“自然人證券帳戶註冊申請表”，並提交本人有效身份證明檔案及複印件。委託他人代辦的，還需提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明檔案及複印件。
(2)境內法人申請開立證券帳戶：客戶填寫“機構證券帳戶註冊申請表”，並提交有效身份證明檔案(企業法人營業執照或註冊登記證書)及複印件或加蓋發證機關確認章的複印件、經辦人有效身份證明檔案及複印件。
(3)境內合夥企業、創業投資企業申請開立證券帳戶：客戶填寫“合夥企業等非法人組織證券帳戶註冊申請表”;提交工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合夥組織成立證書)及複印件，組織機構代碼證及複印件，合夥協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程(須加蓋企業公章)，全體合夥人或投資者名單、有效身份證明檔案及複印件，經辦人有效身份證明檔案及複印件，執行事務合夥人或負責人證明書(須加蓋企業公章)，執行事務合夥人或負責人有效身份證明檔案及複印件，加蓋企業公章的執行事務合夥人或負責人對經辦人的授權委託書(合夥企業執行事務合夥人以合夥企業營業執照上的記載爲準，有多名合夥企業執行事務合夥人的，由其中一名在授權書上簽字;執行事務合夥人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字)。
(4)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上籤章後，將所有資料交複覈員實時複覈。
(5)複覈員實時複覈，確認合格後在註冊申請表上註明“已審覈”並簽名，同時加蓋開戶業務專用章後，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其餘資料留存。
(6)按規定數據格式實時向中國結算公司傳送開戶數據，內容包括自然人姓名及有效身份證明檔案號碼或法人名稱及有效身份證明檔案號碼、通信地址、聯繫電話、開戶機構、申請日期等。
(7)收市後經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
2.證券帳戶卡掛失補辦。
(1)自然人申請掛失補辦。
(2)法人申請掛失補辦。
(3)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上籤章後將所有資料交複覈員實時複覈。
(4)複覈員實時複覈並在申請表單上籤章後，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其餘資料留存。
(5)收市後經辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。
3.證券帳戶註冊資料的查詢。
(1)自然人申請查詢。
(2)法人申請查詢。
(3)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上籤章後，將所有資料交複覈員實時複覈。
(4)複覈員實時複覈並在申請表單上籤章後，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其餘資料留存。
(5)經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，並將查詢結果交客戶經辦人。
4.證券帳戶註冊資料的變更。當證券帳戶註冊資料中的`自然人姓名或機構名稱、有效身份證明檔案號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，帳戶持有人應及時辦理註冊資料變更手續。
(1)自然人申請變更。
(2)法人申請變更。
(3)合夥企業、創業投資企業申請變更。
(4)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上籤章後將所有資料交複覈員實時複覈。
(5)複覈員實時複覈並在申請表單上籤章後，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其餘資料留存。
(6)收市後經辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。
(7)將客戶證券帳戶卡、授權委託書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明覆印件寄送中國結算公司審覈。審覈透過後，中國結算公司於5個工作日內更改相應註冊資料，
經辦人在5個工作日後打印新的證券帳戶卡交申請人。獲得中國結算公司授權的開戶代理機構可直接辦理證券帳戶註冊資料變更手續。
5.證券帳戶合併。
(1)自然人申請合併。
(2)法人申請合併。
(3)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上籤章後交複覈員實時複覈。
(4)複覈員實時複覈並在申請表單上籤章後，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明’原件交還客戶，其餘資料留存。
(5)收市後經辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。
(6)將被合併的證券帳戶卡收繳存檔，並按規定的數據格式將合併的證券帳戶的資料報送中國結算公司。中國結算公司審覈合格後，實時辦理合並手續，並將被合併的帳戶予以註銷。