基金管理人：_________________________
基金託管人：_________________________
目錄
一、託管協議當事人
二、託管協議的依據、目的和原則
三、基金託管人與基金管理人之間的業務監督與覈查
四、基金財產保管
五、投資指令的發送、確認與執行
六、交易安排
七、基金份額認購、申購、贖回、轉換及分紅資金的清算
八、基金資產估值，基金資產淨值計算與複覈
九、投資組合比例監控
十、基金收益分配
十一、基金份額持有人名冊的登記與保管
十二、基金的資訊披露
十三、基金有關檔案和檔案的儲存
十四、基金託管人報告
十五、基金託管人和基金管理人的更換
十六、基金管理費，基金託管費及其他費用
十七、禁止行爲
十八、違約責任
十九、爭議處理
二十、託管協議的效力
二十一、託管協議的修改與終止
二十二、其他事項
鑑於_________是一家依照中國法律合法成立並有效存續的有限責任公司，擬發起設立_________證券投資基金（以下簡稱“基金”）
鑑於_________系一家依照中國法律合法成立並有效存續的商業銀行，按照相關法律、法規的規定具備擔任基金託管人的資格和能力
鑑於_________擬擔任基金的基金管理人，_________擬擔任基金的基金託管人。
爲明確基金管理人和基金託管人之間的權利義務關係，特制訂本協議。
一、託管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：_________________________________________
住所：_________________________________________
法定代表人：___________________________________
成立日期：_________年_________月_________日
註冊資本：_______________元
批准 設立機關及批准設立文號：_________________________
經營範圍：發起設立基金；基金管理業務及中國證監會批准的其它業務
組織形式：有限責任公司
存續期間：持續經營
（二）基金託管人
名稱：_________________________________________
住所：_________________________________________
法定代表人：___________________________________
行長：_________________________________________
成立日期：_________年_________月_____________日
基金託管業務批准文號：_________________________
組織形式：股份有限公司
註冊資本：_______________元
存續期間：持續經營
經營範圍：吸收公衆存款；發放短期，中期和長期貸款；辦理結算；辦票據貼現；發行金融債券；代理髮行，代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券；同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯，售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調查、諮詢、見證業務；離岸銀行業務；代理銷售開放式證券投資基金；證券投資基金託管、企業年金託管、全國社會保障基金託管及經中國人民銀行批准的其他業務。
二、託管協議的依據、目的和原則
（一）訂立託管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》），《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》），《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》），《證券投資基金資訊披露管理辦法》（以下簡稱《資訊披露辦法》），《_________證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）及其他有關規定製訂。
（二）訂立託管協議的目的
本協議的目的是明確基金託管人和基金管理人之間在基金份額持 有人名冊的登記和保管，基金資產的保管，基金資產的管理和運作，基金的申購、贖回及相互監督等相關事宜中的權利，義務及職責，確保基金資產的安全，保護基金份額持有人_________證券投資基金託管協議的合法權益。
（三）訂立託管協議的原則
基金管理人和基金託管人本着平等自願，誠實信用的原則，經協商一致，簽訂本協議。
三、基金託管人與基金管理人之間的業務監督與覈查
（一）基金託管人對基金管理人的業務監督、覈查
1．基金託管人根據《基金法》，基金合同，本協議和有關基金法規的規定，基金託管人對基金的投資對象，基金資產的投資組合比例，基金資產的核算，基金資產淨值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行爲的合法性，合規性進行監督和核查。其中對基金的投資比例監督和核查自基金合同生效之後6個月開始。
2．基金託管人發現基金管理人的行爲違反《基金法》，基金合同，本協議或有關基金法規規定的行爲，應當拒絕執行，應及時以書面形式通知基金管理人，基金託管人並及時向國務院證券監督管理機構報告。基金管理人收到通知後應及時覈對並以書面形式給基金託管人發出回函，說明違規原因及糾正期限，並保證在規定期限內及時改正。在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報告中國證監會。
3．基金託管人發現基金管理人有重大違規行爲，應立即報告中國證監會；同時，通知基金管理人限期糾正，並將糾正結果報告中國證監會。
（二）基金管理人對基金託管人的業務監督、覈查
1．根據《基金法》，基金合同，本協議及其他有關規定，基金管理人對基金託管人及時執行基金管理人合法合規的投資指令，妥善保管基金的全部資產，按時將_________證券投資基金託管協議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產實行分帳管理，擅自動用基金資產等行爲進行監督和核查。
2．基金管理人發現基金託管人的行爲違反《基金法》，基金合同，本協議或有關基金法規的規定，應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。基金託管人收到通知後應及時覈對並以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，並保證在規定期限內及 時改正。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。
3．基金管理人發現基金託管人有重大違規行爲，應立即報告中國證監會，同時通知基金託管人限期糾正，並將糾正結果報告中國證監會。
（三）基金託管人與基金管理人在業務監督，覈查中的配合，協助基金管理人和基金託管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業務執行監督，覈查。基金管理人或基金託管人無正當理由，拒絕，阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或採取拖延，欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經監督方提出警告仍不改正的，監督方應報告中國證監會。
四、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1．基金託管人應按本協議約定的範圍安全地保管基金的全部資產。
2．基金資產應獨立於基金管理人，基金託管人的資產。本基金資產與基金託管人的其他資產或其他業務以及其他基金的資產實行嚴格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設定，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨立。
3．對於因爲基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日期並通知託管人，到帳日基金資產沒有到達託管人處的，託管人應及時通知_________證券投資基金託管協議基金管理人採取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
4．基金託管人應當設立專門的基金託管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的，合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜；建立健全內部風險監控制度，對負責基金資產託管的部門和人員的行爲進行事先控制和事後監督，防範和減少風險。
5．除依據《基金法》，基金合同及其他有關規定外，基金託管人不得委託第三人託管基金資產。
（二）基金設立募集期間及募集資金的驗資
1．基金設立募集期滿十日內，由基金管理人聘請法定驗資機構（具有從事證券相關業務資格的會計師事務所）進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方爲有效。
2．基金管理人應將屬於本基金基金資產的全部資金劃入基金銀行存款帳戶中，並確保劃入的資金與驗資金額相一致。
3．基金管理人偕驗 資報告和基金備案材料向中國證監會報備予以書面確認；獲中國證監會書面確認後，基金合同生效。若基金因未達到規定的募集額度或其他原因不能生效，按規定辦理退款事宜。
（三）基金銀行帳戶的開立和管理
1．經基金管理人與基金託管人協商一致後，由基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開立基金的銀行帳戶，並根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。基金的銀行預留印鑑由基金託管人保管和使用。
2．基金銀行帳戶的開立和使用，限於滿足開展基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行帳戶；亦不得使用基金的任何帳戶進行基金業務以外的活動。
3．基金銀行帳戶的開立和管理應符合《銀行帳戶管理辦法》，《現金管理條例》，《_________證券投資基金託管協議》、《中國人民銀行利率管理的有關規定》，《關於大額現金支付管理的通知》，《支付結算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱中國銀監會）的其他規定。
（四）基金證券帳戶的開立和管理
1．基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司_________分公司、_________分公司爲基金開立託管人與基金聯名的證券帳戶，用於基金證券投資的交割和存管。基金託管人代表基金以本基金和基金託管人聯名的方式辦理證券帳戶的開立事宜，並對證券帳戶業務發生情況根據中央證券登記結算有限責任公司_________分公司，深圳分公司發送數據進行如實記錄。基金管理人予以配合提供相關開戶資料。
2．基金證券帳戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進行本基金業務以外的活動。
3．基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金託管人負責，管理和運用由基金管理人負責。
（五）國債託管專戶的開設和管理
1．基金合同生效後，由基金管理人負責代理基金向中國證監會和中國人民銀行申請進入全國銀行間同業拆借市場進行交易。
2．基金託管人以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券託管與結算帳戶，並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人予以配合提供相關開戶資料。
3．基金管理人和基金託管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市 場債券回購主協議，正本由託管人保管，管理人儲存副本。
（六）清算備付金帳戶的開立和管理
1．基金託管人應根據_________的有關規定，負責辦理本基金資金清算的相關工作，基金管理人應予積極協助。
2．清算備付金帳戶按規定開立，管理和使用。
（七）其他帳戶的開立和管理
1．因業務發展而需要開立的其他帳戶，可以根據基金合同或有關法律法規的規定，經基金管理人和基金託管人協商一致後開立。新帳戶按有關規則使用並管理。基金管理人予以配合提供相關開戶資料。
2．法律、規等有關規定對相關帳戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
（八）證券帳戶卡保管
證券帳戶卡由基金託管人保管原件。