報考條件
助理理財規劃師(具備以下條件之一者)
(1)連續從事本職業工作6年以上。
(2)具有以進階技能爲培養目標的技工學校、技師學院和職業技術學院本專業或相關專業畢業證書。
(3)具有本專業或相關專業大學專科及以上學歷證書。
(4)具有其他專業大學專科及以上學歷證書，連續從事本職業工作1年以上。
(5)具有其他專業大學專科及以上學歷證書，經本職業助理理財規劃師正規培訓達規定標準學時數，並取得結業證書。
等級分類
助理理財規劃師(國家職業資格三級);
理財規劃師(國家職業資格二級);
進階理財規劃師(國家職業資格一級)。
考試時間
在全國範圍內試行國家職業資格統一鑑定日，一年兩次，上半年爲5月份，下半年爲11月份。
理財規劃師二級：5月中旬、11月中旬
理財規劃師三級：5月中旬、11月中旬
鑑定方式
分爲理論知識考試和專業能力考覈。理論知識考試和專業能力考覈採用閉卷方式，均實行百分制，成績達到60分及以上者爲合格，可獲得理財規劃師國家職業資格三級的.證書。理財規劃師還須進行綜合評審。理論知識考試、專業能力考覈、綜合評審三門成績皆達60分及以上者爲合格，可獲得理財規劃師國家職業資格二級的證書。
報考範圍
(1)銀行的個人金融部管理人員、培訓經理、業務經理和理財專員;
(2)證券公司的投資顧問和客戶經理;
(3)保險公司的培訓經理、銷售部管理人員、營業部經理、進階業務員;
(4)基金公司、投資中介公司銷售經理、客戶服務人員;
(5)提供理財諮詢的其他專業人員，如財務會計人員等;
(6)各行各業的進階管理人員 ;
(7)有志於從事理財規劃的人員;
(8)信託投資、房地產、、等相關人員;
(9)高校金融、財會、經濟、管理類專業學生，希望進入金融行業的學生。