習題一：
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以( )形式爲證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委託，提供證券、期貨投資諮詢服務
Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.透過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務
Ⅳ.中國證監會認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成爲持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
Ⅲ.淨資產低於實收資本的50%
Ⅳ.或有負債達到淨資產的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關於不設監事會的監事的職權的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.可以檢查公司財務
Ⅱ.可以罷免公司董事
Ⅲ.可以向董事會會議提出提案
Ⅳ.可以監督進階管理人員執行公司職務的行爲
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批准的有( )。
Ⅰ.證券公司增加註冊資本Ⅱ.證券公司減少註冊資本
Ⅲ.證券公司合併Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.在對上市公司併購重組活動及申報檔案的真實性、準確性、完整性進行充分覈查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見
Ⅱ.幫助委託人分析併購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計併購重組方案，並指導委託人按照上市公司併購重組的相關規定製作申報檔案
Ⅲ.接受併購重組當事人的委託，對上市公司併購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險
Ⅳ.就上市公司併購重組活動向委託人提供專業服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會中的職工代表的產生方式有( )。
Ⅰ.公司職工透過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工透過職工大會選舉產生
Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可採取的處罰措施有( )。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業執照
Ⅳ.撤銷相關業務許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關於股份有限公司設立的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司採取募集方式設立的，註冊資本爲在公司登記機關登記的認購股本總額
Ⅱ.股份有限公司採取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.設立股份有限公司.發起人的人數應當在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司採取發起設立方式設立的，註冊資本爲在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券帳戶名稱應當註明的內容有( )。
Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產託管機構名稱
Ⅲ.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金託管機構名稱
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.B[解析]根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》的相關規定，證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以下列形式爲證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委託，提供證券、期貨投資諮詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及透過電臺、電視臺等公衆傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務;④透過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務;⑤中國證券監督管理委員會認定的其他形式。
2.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成爲持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②淨資產低於實收資本的50%.或者或有負債達到淨資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
3.B[解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯人。證券公司不得向其融資、融券。
4.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、進階管理人員執行公司職務的行爲進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、進階管理人員提出罷免的建議;③當董事、進階管理人員的行爲損害公司的利益時。要求董事、進階管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、進階管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
5.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更註冊資本、業務範圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合併、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所.在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批准。
6.D[解析]根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第19條的規定。財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當履行以下職責：①接受併購重組當事人的委託，對上市公司併購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司併購重組活動向委託人提供專業服務，幫助委託人分析併購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計併購重組方案，並指導委託人按照上市公司併購重組的相關規定製作申報檔案;③對委託人進行證券市場規範化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司併購重組活動及申報檔案的真實性、準確性、完整性進行充分覈查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求.客觀、公正地發表專業意見;⑤接受委託人的委託，向中國證監會報送有關上市公司併購重組的申報材料，並根據中國證監會的審覈意見，組織和協調委託人及其他專業機構進行答覆;⑥根據中圍證監會的相關規定，持續督導委託人依法履行相關義務;⑦中國證監會要求的其他事項。
7.A[解析]根據《公司法》第44條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工透過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
8.B[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業資格。
9.D[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司採取發起設立方式設立的，註冊資本爲在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司採取募集方式設立的，註冊資本爲在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司註冊資本實繳、註冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
10.A[解析]證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金託管業務資格的資產託管機構託管。證券公司、資產託管機構應當爲集合資產管理計劃單獨開立證券帳戶、資金帳戶等相關帳戶。證券帳戶名稱應當註明證券公司名稱、集合資產管理計劃名稱等內容。證券帳戶名稱應當是“證券公司名稱一資產託管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。
習題二：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.透過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.透過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.透過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.透過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行註冊申請並符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單隻集合計劃參與證券回購融入資金餘額不得超過該計劃資產淨值的( )，中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，儲存期不少於( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅後利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少於( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止後( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請註銷專用證券帳戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人資訊發生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
習題三：
第1題從事期貨投資諮詢業務的人員應??。
Ⅰ.取得證券投資諮詢從業資格
Ⅱ.取得期貨投資諮詢從業資格
Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資諮詢機構
Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資諮詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資諮詢業務的人員?必須取得期貨投資諮詢從業資格並加入一家有從業資格的期貨投資諮詢機構後?方可從事期貨投資諮詢業務。
第2題證券公司接受??爲定向資產管理業務客戶的?應當對相關專門帳戶進行監控?並
對客戶身份、合同編號、專用證券帳戶、委託資產淨值、委託期限、累計收益率等資訊進行集中保管。
Ⅰ.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關係的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關係的法人
Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關係的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關聯方關係的自然人、法人或者組織爲定向資產管理業務客戶的?證券公司應當按照公司有關制度規定?對相關專門帳戶進行監控?並對客戶身份、合同編號、專用證券帳戶、委託資產淨值、委託期限、累計收益率等資訊進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然後交給其《證券投資風險揭示報告》?並告知其帶回家研究。關於證券公司的做法?下列說法正確的是??。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的?證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的?證券公司應該當場考覈王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的?證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產品前瞭解。
第4題在融資融券業務中?如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上
60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產託管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保帳戶內的資金、證
券
Ⅱ.資產託管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保帳戶內的資金、證券被違法動用而未向
國務院證券監督管理機構報告
Ⅲ.證券公司未按照規定編制並向客戶送交對賬單?或者未按照規定建立並有效執行資訊查
詢制度
Ⅳ.資產託管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保帳戶內的資金、證券的申請、
指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業務中?如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經批准?委託他人或者接受他人委託持有或者管理證券公司的股權?或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權?證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保?證券公司、資產託管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委託資金和客戶擔保帳戶內的資金、證券?資產託管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委託資金和客戶擔保帳戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行?資產託管機構、證券登記結算機構發現委託資金和客戶擔保帳戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產?達到以下??情形之一的?構
成重大資產重組。
Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末資
產總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合併
財務會計報告營業收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨
資產額的比例達到50%以上?且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨
資產額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨資產額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委託從事中間介紹業務時?不得提供的服務包括??。
Ⅰ.協助辦理開戶手續
Ⅱ.提供期貨行情資訊
Ⅲ.代理客戶進行期貨結算
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委託從事中間介紹業務?應當提供下列服務?協助辦理開戶手續?提供期貨行情資訊?交易設施?中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金帳戶爲客戶存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經營融資融券業務?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立??。
Ⅰ.信用交易資金交收帳戶
Ⅱ.融券專用證券帳戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券帳戶
Ⅳ.信用交易證券交收帳戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經營融資融券業務?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券帳戶、客戶信用交易擔保證券帳戶、信用交易證券交收帳戶和信用交易資金交收帳戶。
第8題下列關於集合資產管理計劃表述正確的是??。
Ⅰ.募集資金規模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低於100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。
第9題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資於??。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資於依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券?或者委託其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理?且投資規模合計不超過其淨資本80%的?無須取得證券自營業務資格。
第10題證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務應當具備的條件包括??。
Ⅰ.具有健全且執行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計資訊真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少於5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務?應當具備下列條件?公司淨資本符合中國證監會的規定?具有健全且執行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風險控制和內部隔離制度?建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風險評估和內核機制?公司財務會計資訊真實、準確、完整?公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄?財務顧問主辦人不少於5人?中國證監會規定的其他條件。